反洗錢部門將根據(jù)評估的風(fēng)險(xiǎn)來決定是否提供服務(wù)。根據(jù)該章程，非銀行機(jī)構(gòu)也必須建立反洗錢部門，且負(fù)責(zé)該部門的官員須直接受銀行常務(wù)董事的監(jiān)督。反洗錢部門受權(quán)監(jiān)督在銀行中進(jìn)行的所有交易，并向央行（針對銀行和機(jī)構(gòu)）或金融情報(bào)機(jī)構(gòu)（針對非銀行貸方）報(bào)告非法交易和有違《反洗錢法》規(guī)則的行為。金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是隸屬于經(jīng)濟(jì)部的國家機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是列出具有風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的實(shí)體、從事大規(guī)模金融交易的企業(yè)，背景具有風(fēng)險(xiǎn)傾向的人以及前往風(fēng)險(xiǎn)場所的人。
CBP也是基于綜合評估和個(gè)案審查的原則判定這一點(diǎn)。如果貨物不是直接運(yùn)輸至美國，CBP可能會(huì)質(zhì)疑這一點(diǎn)是否成立。在本案中，基于合同、、海運(yùn)單、裝箱單和產(chǎn)品說明等書面文件以及標(biāo)簽合規(guī)與制造商合規(guī)，CBP裁定“貨物明確出口到美國”成立。獨(dú)立交易（：rmsLengthTransactions）一般而言，為了確保成交價(jià)格是獨(dú)立交易項(xiàng)下的價(jià)格，交易各方必須在公允的前提下交易，不受任何非市場因素的影響。沒有相反證據(jù)的情況下，交易各方是非關(guān)聯(lián)方，無特殊關(guān)系，可以推定“獨(dú)立交易”成立。