2019年12月23日《投資基金備案須知》發(fā)布。其中對(duì)基金募集完畢和封閉運(yùn)作的相關(guān)規(guī)定，阻塞了先前“先備后募”的道路，備案后轉(zhuǎn)讓份額成為實(shí)現(xiàn)新投資者進(jìn)入的途徑之一。這種操作對(duì)于契約型基金自不構(gòu)成現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，然而受限于《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，合伙型基金份額的轉(zhuǎn)讓也要注意一系列相關(guān)問題。其中，
在合伙型基金合伙協(xié)議約定基金LP可以對(duì)外轉(zhuǎn)讓其合伙份額的前提下，LP對(duì)外轉(zhuǎn)讓合伙份額時(shí)，其他LP，抑或是GP是否具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)？這是一個(gè)經(jīng)常被忽略的問題。
根據(jù)《合伙企業(yè)法》第七十三條的規(guī)定，有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前三十日通知其他合伙人。
因此，如果LPA明確了優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，那么，基金LP對(duì)外轉(zhuǎn)讓合伙份額時(shí)，其他合伙人即可按照LPA的約定行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。對(duì)此，自無疑問。
如果LPA沒有明確約定，通常情況下，也存在優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的問題。
只是這個(gè)結(jié)論，涉及一系列的推導(dǎo)過程。
先，《合伙企業(yè)法》第六十條規(guī)定，有限合伙企業(yè)及其合伙人適用本章規(guī)定；本章未作規(guī)定的，適用本法第二至第五節(jié)關(guān)于普通合伙企業(yè)及其合伙人的規(guī)定。那么，如果LPA沒有明確約定，按照前述規(guī)定即適用同法第二十三條，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
其次，鑒于法律體系內(nèi)在的一致性，《合伙企業(yè)法》第七十四條第二款規(guī)定，法院強(qiáng)制執(zhí)行有限合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人。在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。所以，我們理解，從規(guī)定層面，
應(yīng)理解為有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)適用普通合伙企業(yè)的有關(guān)規(guī)定，有限合伙企業(yè)的LP在對(duì)外轉(zhuǎn)讓合伙份額時(shí)，其他LP以及GP具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
上述觀點(diǎn)，也得到了司法實(shí)踐的確認(rèn)。例如，紹興柯橋中凌晟銀壹號(hào)投資中心(有限合伙)與凌合伙企業(yè)糾紛一案一審民事判決書(2019)浙0603民初2758號(hào)中，法院即確認(rèn)了上述有限合伙企業(yè)中的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)問題的法條解讀思路。
理論上，合伙企業(yè)與有限責(zé)任公司在規(guī)則設(shè)定問題上，都重視組織的人合性。參考《公司法》的規(guī)定以及相關(guān)法理，合伙企業(yè)的人合性，也應(yīng)當(dāng)有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)制度來防止外溢風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)有限合伙企業(yè)之中LP無權(quán)參與執(zhí)行合伙事務(wù)因此不具有較強(qiáng)人合性的觀點(diǎn)，本身也有一定的道理，但這一問題通過LPA可以約定是否具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的方式予以緩沖和柔化。
不過，《合伙企業(yè)法》的規(guī)定相對(duì)簡(jiǎn)略。
如果以有限合伙企業(yè)作為基金載體的話，考慮到基金本身的精密性，建議在LPA中明確優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的具體操作方式，避免不必要的爭(zhēng)議
建議在LPA中明確：(1)擁有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的主體范圍；(2)存在多個(gè)行權(quán)主體時(shí)怎樣分配份額。
建議在LPA中明確：(1)對(duì)外轉(zhuǎn)讓LP份額的表決主體及方式；(2)表決不同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓的處理方式；(3)轉(zhuǎn)讓人應(yīng)提前發(fā)出轉(zhuǎn)讓通知的時(shí)間、內(nèi)容以及其他要素。
建議在LPA中明確：(1)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行權(quán)方式(一般采用書面方式)；(2)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行權(quán)期限，即在收到轉(zhuǎn)讓通知后的多少時(shí)限內(nèi)答復(fù)方為有效；(3)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的支付條件；(4)轉(zhuǎn)讓人“對(duì)外轉(zhuǎn)讓”的方式限制。
現(xiàn)在基金管理公司注冊(cè)已經(jīng)比較困難了，近些年在國(guó)內(nèi)得以飛速發(fā)展趨勢(shì)，所以申請(qǐng)注冊(cè)基金公司的也愈來愈多，各個(gè)地區(qū)部門也通過規(guī)范基金備案登記、投資者資質(zhì)管理方案等不斷地推動(dòng)基金的標(biāo)準(zhǔn)化，促使基金面臨著更為嚴(yán)苛的稅務(wù)管控。無論是在基金各主體方面上的日常管理，或是運(yùn)作中的各重要環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制，一直以來是至關(guān)重要的衡量要素。詳情電話咨詢我。
牌照申請(qǐng)必須要具備的幾點(diǎn)要求：
①公司類型必須是：基金管理公司。
②公司經(jīng)營(yíng)范圍是：證券基金管理或者股權(quán)基金管理其他無關(guān)經(jīng)營(yíng)范圍一律不允許存在。
③公司人員要求是：公司少具備三人以以上具備基金從業(yè)，其中法人，高管必須具備基金從業(yè)。
④公司成立一年以上必須會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，不滿一年不需要提供。
⑤必須由律師事務(wù)所出具法律意見書，兩名執(zhí)業(yè)律師簽字，律師事務(wù)所簽章
1.公司名稱：國(guó)城XX基金管理（山東）有限公司
注冊(cè)資金：1000萬
注冊(cè)時(shí)間：2019年
2.公司名稱：中石XX基金管理（山東）有限公司
注冊(cè)資金：1000萬注冊(cè)
3.公司名稱：山東Xx基金管理有限公司
注冊(cè)資金：1000萬
注冊(cè)時(shí)間：2021年
4：公司名稱：中融x北方（山東）基金管理有限公司
注冊(cè)資金：1000萬
注冊(cè)時(shí)間：2020年
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北京證券基金備案轉(zhuǎn)讓信息和價(jià)格掃文章結(jié)尾二維碼找我
名稱：北京XX投資管理有限公司
注冊(cè)資金：1000萬
有無訴訟：無
有無異常：工商協(xié)會(huì)均無
工商協(xié)會(huì)是否一致：一致
幾只產(chǎn)品：1支
手里有產(chǎn)品著急發(fā)行注冊(cè)來不及怎么辦？
答：可以考慮收購(gòu)一家，收購(gòu)的話是可以代持發(fā)產(chǎn)品的
答：代持。是轉(zhuǎn)讓方可以配合收購(gòu)方先發(fā)一只產(chǎn)品再去做變更，這樣解決了我們著急發(fā)產(chǎn)品的問題。當(dāng)然我們也可以收購(gòu)不代持的直接做變更。
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2、對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡調(diào)，符合收購(gòu)要求支付付款
3、（可代持）交接材料、賬號(hào)等基本信息，買方發(fā)布基金產(chǎn)品
4、產(chǎn)品發(fā)行成功3日內(nèi)支付中間款
5、開始變更工商信息，變更完以后支付尾款
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上海證券基金公司轉(zhuǎn)讓可以先發(fā)產(chǎn)品在變更 徐文彪I58-OI43-799O
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注冊(cè)時(shí)間：三年以前
注冊(cè)資本：1000萬左右
實(shí)繳資本：符合協(xié)會(huì)要求
工商協(xié)會(huì)一致：均一致
法律訴訟：無
工商異常：無
三、高管股東情況：
股權(quán)結(jié)構(gòu)：自然人股東
運(yùn)作狀態(tài)：正在運(yùn)作，隨時(shí)清
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1：確認(rèn)信息，確認(rèn)標(biāo)的基本信息符合要求
2：簽訂協(xié)議，確認(rèn)并簽訂委托辦理協(xié)議
3：盡職調(diào)查，對(duì)標(biāo)的公司盡職調(diào)查
4：正式協(xié)議，盡調(diào)沒有任何問題開始操作
5：股權(quán)變更，開始工商變更，稅務(wù)報(bào)道，銀行開戶
6：資料交接，交接公司所以材料，整個(gè)操作流程完成了
注冊(cè)基金公司的流程
1、先是注冊(cè)基金公司的注冊(cè)資金≥1000萬。
鑒于管理人備案的過程差不多，我在這里只討論證券類的。需要進(jìn)行管理人登記，實(shí)繳資本要求≥250萬。
2、其次開始注冊(cè)基金公司。做logo、k章、開立銀行賬戶、開立賬戶等，幾千元可以搞定了。
特別注意：北京、上海、廣州、深圳等一線城市都有已經(jīng)不允許注冊(cè)資產(chǎn)管理公司（基金小鎮(zhèn)除外），可做 ，嚴(yán)控。
3、再者是需要租個(gè)辦公室了。去協(xié)會(huì)備案的時(shí)候，相關(guān)人士會(huì)看辦公樓以及帶logo的前臺(tái)照片。
1.中XX基金管理（海南）有限公司
注冊(cè)時(shí)間：2021年
注冊(cè)資金：1000萬
2.山東 XX基金管理有限公司
注冊(cè)時(shí)間：2021年
注冊(cè)資金：1000萬
經(jīng)典世紀(jì)集團(tuán)有限公司
北京市朝陽(yáng)區(qū)SOHO現(xiàn)代城B座
企業(yè)經(jīng)營(yíng)必須以客戶為本?？蛻羰鞘袌?chǎng)，沒有客戶沒有市場(chǎng)
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受讓方要求滿足合格投資者要求
依據(jù)《資管新規(guī)》對(duì)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的定義“資產(chǎn)管理產(chǎn)品包括但不限于或外幣形式的銀行非理財(cái)產(chǎn)品，資金信托，證券公司、證券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、公司、 公司子公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品等”，基金無論其形式如何，均應(yīng)屬于資產(chǎn)管理產(chǎn)品。資金份額的受讓方，其實(shí)質(zhì)上仍為資金產(chǎn)品的投資者，其應(yīng)當(dāng)符合《資管新規(guī)》關(guān)于合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)