供近3年完整的業(yè)績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組合投資及獲益情況。
此外請?zhí)峁淖誀I證券賬戶對賬單、任職公司開具的任職、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策會決議等作為材料，任職包括但不限于勞動合同、繳納記錄、或工資發(fā)放流水等材料，對賬單材料應能反映開戶人信息、資金規(guī)模、對應時間等。
此外請補充說明相關自營戶涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來源情況。
證券類實際中很少有像股權(quán)一樣的投資決策會決議，所以在這邊提到的“投資決策”，可以是該基金經(jīng)理在投資環(huán)節(jié)下達交易指令、匯報工作的材料，這些材料主要是為了去該基金經(jīng)理是該自營賬戶的實際操作人，并且他個人主導該賬戶投資。
近期提交的證券類申請機構(gòu)中涉及公司自營賬戶的業(yè)績，會遇到反饋該自營賬戶的公司非持牌機構(gòu)。如何非持牌機構(gòu)的自營賬戶實際操作者是該基金經(jīng)理存疑，所以對于非持牌機構(gòu)的自營賬戶業(yè)績認可度不高，故在反饋內(nèi)容中，協(xié)會對于自營賬戶業(yè)績加了限定，一般持牌機構(gòu)指的是
銀行、券商、信托、保險、公募、、資管機構(gòu)等。
請盡可能提供時間較長、具有一定管理規(guī)模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績，
并能提供相關人員為基金經(jīng)理或投資決策負責人的直接材料，包括但不限于基金合同約定、協(xié)會AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關模塊信息等材料，且應有充足的材料管理起始時間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績表現(xiàn)情況。
此處僅提到基金產(chǎn)品的管理業(yè)績，公募基金或其他資管產(chǎn)品同樣可以提供作為投資業(yè)績。
對于產(chǎn)品管理的時間，一般至少需要連續(xù)6個月以上，但是這個時間在實操中是1年以上的，并且是近三年的業(yè)績，不要與市場脫離太久。
對于產(chǎn)品的管理規(guī)模，累計有三千萬以上，規(guī)模低于三千萬也不是一定不可以，但是會有一定被駁回的風險。關注公眾號：設基院
對于這類產(chǎn)品的業(yè)績材料，比較直觀的是
，基金合同中會約定該產(chǎn)品的基金經(jīng)理/投資決策負責人，同時需提供
托管機構(gòu)蓋章的該產(chǎn)品的凈值表
，體現(xiàn)在管期間產(chǎn)品的收益和規(guī)模情況。
產(chǎn)品在資管平臺備案時，會有投資經(jīng)理/投資決策人信息填報，相關材料
截圖
也可以，體現(xiàn)擔任產(chǎn)品的起始時間，如下圖所示。
合規(guī)風控負責人要求
1、合規(guī)風控負責人的基本要求
（1）無信息，誠信情況良好；
（2）具備基金從業(yè)；
（3）具備三年及以上的相關從業(yè)經(jīng)歷，要求具備二級市場風控經(jīng)驗。
風控的履職能力一般從三個方面核查：①背景（法律/財會/金融/證券）；
②過往工作經(jīng)歷（任職機構(gòu)、崗位、工作內(nèi)容）；
2、風控過往工作崗位
（1）投資機構(gòu)：
證券機構(gòu)任職合規(guī)風控負責人或風控專員；
證券公司、、公募基金工作過的有二級市場相關風控工作經(jīng)驗的人員。
3、風控崗位相關材料
協(xié)會上風控重大事項變更的截圖、離職；
任職通知書、離任審計報告。
（2）風控工作材料：
：
在投資者風險揭示書或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字、風控工作相關簽署材料或工作郵件等；
資管產(chǎn)品風險等級評估中作為評估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程、風控工作相關郵件截圖等。
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銀行賬戶/稅務/工商注銷
基金清算人/清算組在完成基金清算后，應當根據(jù)《募集賬戶監(jiān)督協(xié)議》和《托管協(xié)議》的約定及時辦理基金募集監(jiān)督賬戶、托管賬戶的注銷手續(xù)。
合伙型基金和公司型基金在辦理工商注銷登記手續(xù)之前，應先行辦理稅務注銷登記，并取得稅務部門出具的清稅文書。其中，在申請稅務注銷前，合伙型基金和公司型基金應向稅務機關結(jié)清應納稅款、滯納金、罰款（如有），繳銷。
就合伙型基金而言，清算人應當在全體合伙人對清算報告進行簽章后的十五日內(nèi)，向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。
就公司型基金而言，清算組應當自清算結(jié)束之日起
，向原公司登記機關
提交清算報告等文件并申請注銷登記。
：
1）相較于提交給協(xié)會的清算報告，基金管理人在辦理合伙型基金和公司型基金的工商注銷手續(xù)時提交給企業(yè)/公司登記機關的清算報告，在簽署主體方面的要求更高。其中，就合伙型基金，提交給企業(yè)登記機關的清算報告應當全體合伙人簽名、蓋章；就公司型基金，提交給公司登記機關的清算報告應當經(jīng)股東會、股東大會確認（在強制清算的情形下，應當經(jīng)確認）?；诖耍瑢崉罩幸虿糠滞顿Y者失聯(lián)或拒不配合簽署基金清算報告等原因，基金在協(xié)會完成清算備案但無法順利辦理工商注銷的情形并不鮮見。
2）根據(jù)《關于推進企業(yè)注銷便利化工作的通知》（國市監(jiān)注〔2019〕30號），對于采用有限公司之組織形式的基金而言，如存在股東失聯(lián)或其不配合等情況難以注銷的，則經(jīng)書面及報紙（或國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）公告通知全體股東，召開股東會形成符合法律及章程規(guī)定表決比例的決議、成立清算組后，可向登記機關申請注銷。

股權(quán)基金的退出渠道進一步多元化
IPO(公開募股)暫停時期，很長時間內(nèi)，PE的退出通道多是并購重組方式。
除去當時的暫停上市的原因，還有上市公司并購重組分道審核的機制，在簡化審批、提率的基礎上增加了公司選擇并購重組的空間。
這也就體現(xiàn)了層對并購重組的鼓勵支持。即使現(xiàn)在IPO開閘，資本市場迎來新的機遇，并購的退出機制還會是一項重要選擇，因為隨著整個創(chuàng)投行業(yè)投資越來越前移的趨勢，很多項目走到IPO未必顯得有必要，這時并購就是非常合適的退出渠道。
還有一條重要原因就是，有些創(chuàng)新型企業(yè)通過并購退出后，縮短投資時間的同時還保證了投資效益。

清算期間，基金不得開展與清算無關的經(jīng)營活動
基金財產(chǎn)在未支付完畢清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款以及清償完畢基金債務（如有）之前，不得分配給投資者。
就契約型基金
，其清算方案是否需征得基金份額持有人同意，應根據(jù)基金合同的約定確定。就公司型基金，清算組在清理基金財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后所制定的基金清算方案，應當報股東會或股東大會確認（在強制清算的情形下，應當經(jīng)確認）；合伙型基金與公司型基金類似，除合伙協(xié)議另有約定外，基金清算方案應當經(jīng)全體合伙人一致同意，或參照適用公司強制清算程序。
就公司型基金
，清算組在清理基金財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)不足清償債務的，應當依法向申請宣告破產(chǎn)。就合伙型基金，如基金財產(chǎn)不足清償債務的，普通合伙人應對基金債務承擔無限連帶責任。
6.  編制清算報告
基金清算結(jié)束后，基金清算人/清算組應當編制基金清算報告。其中，基金清算報告通常包括如下主要內(nèi)容：清算報告編制說明、基金基本概況、基金財產(chǎn)處置情況、清算費用支付及基金債務清償情況、基金剩余財產(chǎn)分配情況。
公司成立規(guī)劃
根據(jù)實際情況設計公司章程，包括（股東、出資比例，注冊資本，經(jīng)營范圍），實際經(jīng)營地，注冊地，投決會，高管，內(nèi)部組織架構(gòu)，產(chǎn)品模式，發(fā)展規(guī)劃等。
PE早餐站長：這一步尤為重要，開始設計好，后面省勁多。
四、注冊地選擇
選擇一個比較合適的公司注冊地址，主要考慮：環(huán)境的穩(wěn)定性，提供注冊地址，稅收優(yōu)惠，高管退稅和獎勵，管理規(guī)模獎勵，注冊費用，辦公室提供和其他配套服務措施。
PE早餐站長：從現(xiàn)實情況來看，說是，真正能落實的有多少呢。
三、注冊公司流程
時間方面比較快，
第二是避免被駁回超過次數(shù)的風險，
第三是企業(yè)登記備案已有一定業(yè)績和年限，對于企業(yè)后續(xù)入會及申請
投顧有一定基礎。

根據(jù)《投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第五章“信息報送”的相關要求，基金發(fā)生清盤或清算等重大事項的，基金管理人應當在 5 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。結(jié)合協(xié)會發(fā)布的《投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引（1-3號）》，基金發(fā)生清盤或清算等重大事項，應作為“重大事項臨時報告”，通過基金信息披露備份系統(tǒng)（“信披備份系統(tǒng)”）向協(xié)會報告。
（3）AMBERS系統(tǒng)“清算開始”操作
基金出現(xiàn)終止事由時，管理人應當在AMBERS系統(tǒng)進行“清算開始操作”，上傳基金清算承諾函和基金清算公告。
【提示】：在基金發(fā)生“存續(xù)期限屆滿”之情形時，基金管理人應當在基金到期日起的3個月內(nèi)通過AMBERS系統(tǒng)完成基金的展期變更或提交基金清算申請。否則，在完成基金展期變更或提交清算申請之前，協(xié)會將暫停辦理該基金管理人新的基金備案申請。
2.  確定清算人/清算組
在發(fā)生法定的或約定的基金終止事由時，應先根據(jù)基金合同的約定來確定清算人/清算組。如基金合同未就此作出明確約定的，則：
對于契約型基金而言
，應參照《投資基金合同指引1號（契約型基金合同內(nèi)容與格式指引）》的有關規(guī)定確定，即由基金管理人和基金托管人共同作為基金清算小組成員。
對于合伙型基金而言
，應根據(jù)《合伙企業(yè)法》的有關規(guī)定確定，即應當在基金終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)確定清算人，清算人由全體合伙人擔任，或經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意一個或數(shù)個合伙人或委托第三人擔任清算人。
對于公司型基金而言
，應根據(jù)《公司法》的有關規(guī)定確定，即應當在基金終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組；其中，有限責任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。
【提示】：就合伙型基金和公司型基金而言，在相關責任主體未及時依法確定清算人或組建清算組時，投資者或其他利害關系人（主要是債權(quán)人）可以申請清算人或有關人員組成清算組。
3. 清算組備案/信息公示
就合伙型基金和公司型基金而言，其在確定清算人或成立清算組后，應當在確定清算人或自清算組成立之日起十日內(nèi)，將清算人/清算組成員、清算組負責人名單向企業(yè)/公司登記機關備案。
【提示】：合伙型基金和公司型基金的清算人或清算組可以登錄當?shù)卣辗掌脚_，通過企業(yè)注銷網(wǎng)上服務專區(qū)訪問或直接登錄國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，向社會免費公示清算組信息。選擇通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)填報清算組信息并公示的企業(yè)無需前往線下窗口辦理清算組備案。
4. 債權(quán)申報與登記
就合伙型基金和公司型基金而言，其在確定清算人或成立清算組后，應當在確定清算人或自清算組成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人應當自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算人或清算組申報債權(quán)。
【提示】：除通過報紙發(fā)布相關公告之外，合伙型基金和公司型基金的清算人或清算組可以通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)發(fā)布債權(quán)人公告。
5. 開展清算事務
基金清算人或清算組在基金清算期間應依法開展相應的清算事務，主要包括：（1）制定基金清算方案；（2）清理基金財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單；（3）處理與清算有關的基金未了結(jié)事務；（4）清繳所欠稅款；（5）清理債權(quán)、債務；（6）處理基金清償債務后的剩余財產(chǎn)；（7）代表基金參加訴訟或者仲裁活動。
其中，基金清算方案通常包括如下主要內(nèi)容：（1）基金清算事由；（2）清算人或清算組的組成；（3）清算人或清算組的職權(quán)；（4）清算人或清算組會議的召開及議事機制；（5）基金財產(chǎn)及其處置原則與安排；（6）基金清算費用及支付安排；（7）基金債務（如有）及其清償安排；（8）基金剩余財產(chǎn)的分配原則；（9）合伙型/公司型基金注銷安排。
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一站式辦理海南自貿(mào)港企業(yè)入駐
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對注冊在海南自由貿(mào)易港并實質(zhì)性運營的企業(yè)（清單行業(yè)除外），減按15%征收企業(yè)所得稅。人才個人所得稅實際稅負超過15%的部分，予以免征。
●投資自由便利
海南自貿(mào)港實現(xiàn)了“非禁即入”，除了有強制性的標準和法律禁止外，原則上政策取消了許可和審批，對企業(yè)實行了“備案制”和“承諾制”，承諾附合條件就可以在此開展業(yè)務。
財富科技作為國內(nèi)的財富管理技術(shù)服務商，成立于2015年8月，核心成員來自中國、金融科技企業(yè)、以及證券公司和公司。
專注于為基金管理人提供公司治理咨詢、工商主體設立、協(xié)會登記備案、基金合規(guī)運營、技術(shù)系統(tǒng)研發(fā)、高管人才獵聘、基金發(fā)行合作、客戶營銷管理和稅收優(yōu)惠籌劃等一站式全流程的PRO服務。