步是盡職調(diào)查。先，我們看一下基金管理人登記的法律意見(jiàn)書(shū)，這些問(wèn)題需要給出明確的法律意見(jiàn)。根據(jù)《基金管理人法律意見(jiàn)指引》，律師需要就以下13個(gè)問(wèn)題發(fā)表法律意見(jiàn)，因此律師也應(yīng)該對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查。接下來(lái)，讓我們?cè)敿?xì)了解一下基金管理人注冊(cè)盡職調(diào)查過(guò)程中我們?cè)谶@13個(gè)方面的審計(jì)要點(diǎn)。
檢查控股股東是否直接或間接參與如有股東，應(yīng)給予特別提示。海外股東持股比例。股東持股比例超過(guò)49%的，給予特別提示。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)使用自貿(mào)區(qū)相應(yīng)的清單進(jìn)行核查。

整改后管理人的法律意見(jiàn)書(shū)是協(xié)會(huì)的要求，并非所有機(jī)構(gòu)都應(yīng)提交協(xié)會(huì)。主要在2016年之后，基金行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查。檢查期間，73家機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)流程中存在違規(guī)行為，協(xié)會(huì)要求73家機(jī)構(gòu)整改，整改后出具法律意見(jiàn)書(shū)。

我從事企業(yè)策劃已經(jīng)五年了。我不僅注重服務(wù)質(zhì)量，更注重用戶體驗(yàn)。解決問(wèn)題是基礎(chǔ)，客戶受益是我們的目的。我們堅(jiān)持為用戶帶來(lái)超出預(yù)期的服務(wù)體驗(yàn)。我們真誠(chéng)歡迎各企業(yè)或個(gè)人與我們合作洽談。

如果是在我們的注冊(cè)辦公系統(tǒng)中取得的高管，我們的整改期限為2016年12月31日之前。但是，如果是新增加的管理人員，則必須符合第4號(hào)文件中的要求。否則，風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人和法定代表人必須具備基金從業(yè)。注冊(cè)經(jīng)理現(xiàn)有管理人員的不影響產(chǎn)品備案
-根據(jù)《基金管理人法律意見(jiàn)書(shū)登記指引》第1至14條的規(guī)定，協(xié)會(huì)逐條要求對(duì)機(jī)構(gòu)整體情況出具法律意見(jiàn)書(shū)，即相當(dāng)于出具新的法律意見(jiàn)書(shū)；