供近3年完整的業(yè)績(jī)情況，并請(qǐng)按照年份在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組合投資及獲益情況。
此外請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)的自營(yíng)證券賬戶對(duì)賬單、任職公司開具的任職、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策會(huì)決議等作為材料，任職包括但不限于勞動(dòng)合同、繳納記錄、或工資發(fā)放流水等材料，對(duì)賬單材料應(yīng)能反映開戶人信息、資金規(guī)模、對(duì)應(yīng)時(shí)間等。
此外請(qǐng)補(bǔ)充說明相關(guān)自營(yíng)戶涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來源情況。
證券類實(shí)際中很少有像股權(quán)一樣的投資決策會(huì)決議，所以在這邊提到的“投資決策”，可以是該基金經(jīng)理在投資環(huán)節(jié)下達(dá)交易指令、匯報(bào)工作的材料，這些材料主要是為了去該基金經(jīng)理是該自營(yíng)賬戶的實(shí)際操作人，并且他個(gè)人主導(dǎo)該賬戶投資。
近期提交的證券類申請(qǐng)機(jī)構(gòu)中涉及公司自營(yíng)賬戶的業(yè)績(jī)，會(huì)遇到反饋該自營(yíng)賬戶的公司非持牌機(jī)構(gòu)。如何非持牌機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶實(shí)際操作者是該基金經(jīng)理存疑，所以對(duì)于非持牌機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶業(yè)績(jī)認(rèn)可度不高，故在反饋內(nèi)容中，協(xié)會(huì)對(duì)于自營(yíng)賬戶業(yè)績(jī)加了限定，一般持牌機(jī)構(gòu)指的是
銀行、券商、信托、保險(xiǎn)、公募、、資管機(jī)構(gòu)等。
請(qǐng)盡可能提供時(shí)間較長(zhǎng)、具有一定管理規(guī)模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績(jī)，
并能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的直接材料，包括但不限于基金合同約定、協(xié)會(huì)AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料，且應(yīng)有充足的材料管理起始時(shí)間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況。
此處僅提到基金產(chǎn)品的管理業(yè)績(jī)，公募基金或其他資管產(chǎn)品同樣可以提供作為投資業(yè)績(jī)。
對(duì)于產(chǎn)品管理的時(shí)間，一般至少需要連續(xù)6個(gè)月以上，但是這個(gè)時(shí)間在實(shí)操中是1年以上的，并且是近三年的業(yè)績(jī)，不要與市場(chǎng)脫離太久。
對(duì)于產(chǎn)品的管理規(guī)模，累計(jì)有三千萬以上，規(guī)模低于三千萬也不是一定不可以，但是會(huì)有一定被駁回的風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注公眾號(hào)：設(shè)基院
對(duì)于這類產(chǎn)品的業(yè)績(jī)材料，比較直觀的是
，基金合同中會(huì)約定該產(chǎn)品的基金經(jīng)理/投資決策負(fù)責(zé)人，同時(shí)需提供
托管機(jī)構(gòu)蓋章的該產(chǎn)品的凈值表
，體現(xiàn)在管期間產(chǎn)品的收益和規(guī)模情況。
產(chǎn)品在資管平臺(tái)備案時(shí)，會(huì)有投資經(jīng)理/投資決策人信息填報(bào)，相關(guān)材料
截圖
也可以，體現(xiàn)擔(dān)任產(chǎn)品的起始時(shí)間，如下圖所示。
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人要求
1、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的基本要求
（1）無信息，誠(chéng)信情況良好；
（2）具備基金從業(yè)；
（3）具備三年及以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷，要求具備二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)。
風(fēng)控的履職能力一般從三個(gè)方面核查：①背景（法律/財(cái)會(huì)/金融/證券）；
②過往工作經(jīng)歷（任職機(jī)構(gòu)、崗位、工作內(nèi)容）；
2、風(fēng)控過往工作崗位
（1）投資機(jī)構(gòu)：
證券機(jī)構(gòu)任職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人或風(fēng)控專員；
證券公司、、公募基金工作過的有二級(jí)市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)的人員。
3、風(fēng)控崗位相關(guān)材料
協(xié)會(huì)上風(fēng)控重大事項(xiàng)變更的截圖、離職；
任職通知書、離任審計(jì)報(bào)告。
（2）風(fēng)控工作材料：
：
在投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字、風(fēng)控工作相關(guān)簽署材料或工作郵件等；
資管產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估中作為評(píng)估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程、風(fēng)控工作相關(guān)郵件截圖等。
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股權(quán)基金的退出渠道進(jìn)一步多元化
IPO(公開募股)暫停時(shí)期，很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，PE的退出通道多是并購(gòu)重組方式。
除去當(dāng)時(shí)的暫停上市的原因，還有上市公司并購(gòu)重組分道審核的機(jī)制，在簡(jiǎn)化審批、提率的基礎(chǔ)上增加了公司選擇并購(gòu)重組的空間。
這也就體現(xiàn)了層對(duì)并購(gòu)重組的鼓勵(lì)支持。即使現(xiàn)在IPO開閘，資本市場(chǎng)迎來新的機(jī)遇，并購(gòu)的退出機(jī)制還會(huì)是一項(xiàng)重要選擇，因?yàn)殡S著整個(gè)創(chuàng)投行業(yè)投資越來越前移的趨勢(shì)，很多項(xiàng)目走到IPO未必顯得有必要，這時(shí)并購(gòu)就是非常合適的退出渠道。
還有一條重要原因就是，有些創(chuàng)新型企業(yè)通過并購(gòu)?fù)顺龊?，縮短投資時(shí)間的同時(shí)還保證了投資效益。

基金開始參與國(guó)企混合所有制改革
發(fā)展混合所有制為主導(dǎo)的國(guó)企改革，是本屆全面深化改革的重要方面。
目前，改革的方向和框架已明確，實(shí)施細(xì)則層次的操作方案、運(yùn)作模式需要探索，怎樣選擇適合戰(zhàn)略目標(biāo)的戰(zhàn)略投資人實(shí)現(xiàn)“混合所有制”的目的，戰(zhàn)略投資人的選擇里，股權(quán)基金具有突出的優(yōu)勢(shì)。
股權(quán)基金的投入對(duì)推動(dòng)企業(yè)向混合所有制發(fā)展，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)有積影響?；鹜顿Y過程就是帶入外部戰(zhàn)略性資源，在企業(yè)快速壯大的同時(shí)獲得高資本回報(bào)。

清算作為基金的一環(huán)，不僅事關(guān)基金管理人管理職責(zé)的評(píng)判，更直接關(guān)系到全體投資者切身利益的實(shí)現(xiàn)，也是諸多潛在矛盾、問題及糾紛的爆發(fā)時(shí)期，顯得尤為重要，值得業(yè)內(nèi)人士特別關(guān)注?；÷蓪⒃谌媸崂砘鹎逅懔鞒痰幕A(chǔ)上，繼續(xù)為大家解鎖基金清算環(huán)節(jié)中的相關(guān)熱點(diǎn)

根據(jù)《投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第五章“信息報(bào)送”的相關(guān)要求，基金發(fā)生清盤或清算等重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。結(jié)合協(xié)會(huì)發(fā)布的《投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引（1-3號(hào)）》，基金發(fā)生清盤或清算等重大事項(xiàng)，應(yīng)作為“重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告”，通過基金信息披露備份系統(tǒng)（“信披備份系統(tǒng)”）向協(xié)會(huì)報(bào)告。
（3）AMBERS系統(tǒng)“清算開始”操作
基金出現(xiàn)終止事由時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)在AMBERS系統(tǒng)進(jìn)行“清算開始操作”，上傳基金清算承諾函和基金清算公告。
【提示】：在基金發(fā)生“存續(xù)期限屆滿”之情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金到期日起的3個(gè)月內(nèi)通過AMBERS系統(tǒng)完成基金的展期變更或提交基金清算申請(qǐng)。否則，在完成基金展期變更或提交清算申請(qǐng)之前，協(xié)會(huì)將暫停辦理該基金管理人新的基金備案申請(qǐng)。
2.  確定清算人/清算組
在發(fā)生法定的或約定的基金終止事由時(shí)，應(yīng)先根據(jù)基金合同的約定來確定清算人/清算組。如基金合同未就此作出明確約定的，則：
對(duì)于契約型基金而言
，應(yīng)參照《投資基金合同指引1號(hào)（契約型基金合同內(nèi)容與格式指引）》的有關(guān)規(guī)定確定，即由基金管理人和基金托管人共同作為基金清算小組成員。
對(duì)于合伙型基金而言
，應(yīng)根據(jù)《合伙企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定確定，即應(yīng)當(dāng)在基金終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)確定清算人，清算人由全體合伙人擔(dān)任，或經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意一個(gè)或數(shù)個(gè)合伙人或委托第三人擔(dān)任清算人。
對(duì)于公司型基金而言
，應(yīng)根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定確定，即應(yīng)當(dāng)在基金終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組；其中，有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成。
【提示】：就合伙型基金和公司型基金而言，在相關(guān)責(zé)任主體未及時(shí)依法確定清算人或組建清算組時(shí)，投資者或其他利害關(guān)系人（主要是債權(quán)人）可以申請(qǐng)清算人或有關(guān)人員組成清算組。
3. 清算組備案/信息公示
就合伙型基金和公司型基金而言，其在確定清算人或成立清算組后，應(yīng)當(dāng)在確定清算人或自清算組成立之日起十日內(nèi)，將清算人/清算組成員、清算組負(fù)責(zé)人名單向企業(yè)/公司登記機(jī)關(guān)備案。
【提示】：合伙型基金和公司型基金的清算人或清算組可以登錄當(dāng)?shù)卣?wù)服務(wù)平臺(tái)，通過企業(yè)注銷網(wǎng)上服務(wù)專區(qū)訪問或直接登錄國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，向社會(huì)免費(fèi)公示清算組信息。選擇通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)填報(bào)清算組信息并公示的企業(yè)無需前往線下窗口辦理清算組備案。
4. 債權(quán)申報(bào)與登記
就合伙型基金和公司型基金而言，其在確定清算人或成立清算組后，應(yīng)當(dāng)在確定清算人或自清算組成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算人或清算組申報(bào)債權(quán)。
【提示】：除通過報(bào)紙發(fā)布相關(guān)公告之外，合伙型基金和公司型基金的清算人或清算組可以通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)發(fā)布債權(quán)人公告。
5. 開展清算事務(wù)
基金清算人或清算組在基金清算期間應(yīng)依法開展相應(yīng)的清算事務(wù)，主要包括：（1）制定基金清算方案；（2）清理基金財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；（3）處理與清算有關(guān)的基金未了結(jié)事務(wù)；（4）清繳所欠稅款；（5）清理債權(quán)、債務(wù)；（6）處理基金清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；（7）代表基金參加訴訟或者仲裁活動(dòng)。
其中，基金清算方案通常包括如下主要內(nèi)容：（1）基金清算事由；（2）清算人或清算組的組成；（3）清算人或清算組的職權(quán)；（4）清算人或清算組會(huì)議的召開及議事機(jī)制；（5）基金財(cái)產(chǎn)及其處置原則與安排；（6）基金清算費(fèi)用及支付安排；（7）基金債務(wù)（如有）及其清償安排；（8）基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配原則；（9）合伙型/公司型基金注銷安排。
：
說是牌照，實(shí)際流程是注冊(cè)一家公司，讓其符合中基協(xié)的登記備案要求：注入資本金、租好房子、有一幫的弟兄們干活、正常運(yùn)營(yíng)；聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書，然后通過中基協(xié)平臺(tái)申請(qǐng)登記備案；中基協(xié)審核通過后，發(fā)送郵件通知公司，意即備案成功，獲得了牌照。備案成功后，在中基協(xié)息中可以查到機(jī)構(gòu)的詳細(xì)信息。