轉(zhuǎn)讓協(xié)會(huì)基金備案強(qiáng)手辦
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品牌 海南基金公司備案
幾個(gè)工作日 5
產(chǎn)地 全國(guó)
庫(kù)存 3
數(shù)量 1195
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付款方式 面議
商品介紹
供近3年完整的業(yè)績(jī)情況,并請(qǐng)按照年份在法律意見(jiàn)書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組合投資及獲益情況。
此外請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)的自營(yíng)證券賬戶對(duì)賬單、任職公司開(kāi)具的任職、投資決策情況郵件往來(lái)記錄、投資決策會(huì)決議等作為材料,任職包括但不限于勞動(dòng)合同、繳納記錄、或工資發(fā)放流水等材料,對(duì)賬單材料應(yīng)能反映開(kāi)戶人信息、資金規(guī)模、對(duì)應(yīng)時(shí)間等。
此外請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明相關(guān)自營(yíng)戶涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來(lái)源情況。
證券類實(shí)際中很少有像股權(quán)一樣的投資決策會(huì)決議,所以在這邊提到的“投資決策”,可以是該基金經(jīng)理在投資環(huán)節(jié)下達(dá)交易指令、匯報(bào)工作的材料,這些材料主要是為了去該基金經(jīng)理是該自營(yíng)賬戶的實(shí)際操作人,并且他個(gè)人主導(dǎo)該賬戶投資。
近期提交的證券類申請(qǐng)機(jī)構(gòu)中涉及公司自營(yíng)賬戶的業(yè)績(jī),會(huì)遇到反饋該自營(yíng)賬戶的公司非持牌機(jī)構(gòu)。如何非持牌機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶實(shí)際操作者是該基金經(jīng)理存疑,所以對(duì)于非持牌機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶業(yè)績(jī)認(rèn)可度不高,故在反饋內(nèi)容中,協(xié)會(huì)對(duì)于自營(yíng)賬戶業(yè)績(jī)加了限定,一般持牌機(jī)構(gòu)指的是
銀行、券商、信托、保險(xiǎn)、公募、、資管機(jī)構(gòu)等。
請(qǐng)盡可能提供時(shí)間較長(zhǎng)、具有一定管理規(guī)模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績(jī),
并能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的直接材料,包括但不限于基金合同約定、協(xié)會(huì)AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料,且應(yīng)有充足的材料管理起始時(shí)間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況。
此處僅提到基金產(chǎn)品的管理業(yè)績(jī),公募基金或其他資管產(chǎn)品同樣可以提供作為投資業(yè)績(jī)。
對(duì)于產(chǎn)品管理的時(shí)間,一般至少需要連續(xù)6個(gè)月以上,但是這個(gè)時(shí)間在實(shí)操中是1年以上的,并且是近三年的業(yè)績(jī),不要與市場(chǎng)脫離太久。
對(duì)于產(chǎn)品的管理規(guī)模,累計(jì)有三千萬(wàn)以上,規(guī)模低于三千萬(wàn)也不是一定不可以,但是會(huì)有一定被駁回的風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注公眾號(hào):設(shè)基院
對(duì)于這類產(chǎn)品的業(yè)績(jī)材料,比較直觀的是
,基金合同中會(huì)約定該產(chǎn)品的基金經(jīng)理/投資決策負(fù)責(zé)人,同時(shí)需提供
托管機(jī)構(gòu)蓋章的該產(chǎn)品的凈值表
,體現(xiàn)在管期間產(chǎn)品的收益和規(guī)模情況。
產(chǎn)品在資管平臺(tái)備案時(shí),會(huì)有投資經(jīng)理/投資決策人信息填報(bào),相關(guān)材料
截圖
也可以,體現(xiàn)擔(dān)任產(chǎn)品的起始時(shí)間,如下圖所示。
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人要求
1、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的基本要求
(1)無(wú)信息,誠(chéng)信情況良好;
(2)具備基金從業(yè);
(3)具備三年及以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷,要求具備二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)。
風(fēng)控的履職能力一般從三個(gè)方面核查:①背景(法律/財(cái)會(huì)/金融/證券);
②過(guò)往工作經(jīng)歷(任職機(jī)構(gòu)、崗位、工作內(nèi)容);
2、風(fēng)控過(guò)往工作崗位
(1)投資機(jī)構(gòu):
證券機(jī)構(gòu)任職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人或風(fēng)控專員;
證券公司、、公募基金工作過(guò)的有二級(jí)市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)的人員。
3、風(fēng)控崗位相關(guān)材料
協(xié)會(huì)上風(fēng)控重大事項(xiàng)變更的截圖、離職;
任職通知書、離任審計(jì)報(bào)告。
(2)風(fēng)控工作材料:

在投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字、風(fēng)控工作相關(guān)簽署材料或工作郵件等;
資管產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估中作為評(píng)估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程、風(fēng)控工作相關(guān)郵件截圖等。
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清算作為基金的一環(huán),不僅事關(guān)基金管理人管理職責(zé)的評(píng)判,更直接關(guān)系到全體投資者切身利益的實(shí)現(xiàn),也是諸多潛在矛盾、問(wèn)題及糾紛的爆發(fā)時(shí)期,顯得尤為重要,值得業(yè)內(nèi)人士特別關(guān)注?;÷蓪⒃谌媸崂砘鹎逅懔鞒痰幕A(chǔ)上,繼續(xù)為大家解鎖基金清算環(huán)節(jié)中的相關(guān)熱點(diǎn)
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清算期間,基金不得開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
基金財(cái)產(chǎn)在未支付完畢清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款以及清償完畢基金債務(wù)(如有)之前,不得分配給投資者。
就契約型基金
,其清算方案是否需征得基金份額持有人同意,應(yīng)根據(jù)基金合同的約定確定。就公司型基金,清算組在清理基金財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后所制定的基金清算方案,應(yīng)當(dāng)報(bào)股東會(huì)或股東大會(huì)確認(rèn)(在強(qiáng)制清算的情形下,應(yīng)當(dāng)經(jīng)確認(rèn));合伙型基金與公司型基金類似,除合伙協(xié)議另有約定外,基金清算方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意,或參照適用公司強(qiáng)制清算程序。
就公司型基金
,清算組在清理基金財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,發(fā)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法向申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。就合伙型基金,如基金財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的,普通合伙人應(yīng)對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。
6.  編制清算報(bào)告
基金清算結(jié)束后,基金清算人/清算組應(yīng)當(dāng)編制基金清算報(bào)告。其中,基金清算報(bào)告通常包括如下主要內(nèi)容:清算報(bào)告編制說(shuō)明、基金基本概況、基金財(cái)產(chǎn)處置情況、清算費(fèi)用支付及基金債務(wù)清償情況、基金剩余財(cái)產(chǎn)分配情況。
公司成立規(guī)劃
根據(jù)實(shí)際情況設(shè)計(jì)公司章程,包括(股東、出資比例,注冊(cè)資本,經(jīng)營(yíng)范圍),實(shí)際經(jīng)營(yíng)地,注冊(cè)地,投決會(huì),高管,內(nèi)部組織架構(gòu),產(chǎn)品模式,發(fā)展規(guī)劃等。
PE早餐站長(zhǎng):這一步尤為重要,開(kāi)始設(shè)計(jì)好,后面省勁多。
四、注冊(cè)地選擇
選擇一個(gè)比較合適的公司注冊(cè)地址,主要考慮:環(huán)境的穩(wěn)定性,提供注冊(cè)地址,稅收優(yōu)惠,高管退稅和獎(jiǎng)勵(lì),管理規(guī)模獎(jiǎng)勵(lì),注冊(cè)費(fèi)用,辦公室提供和其他配套服務(wù)措施。
PE早餐站長(zhǎng):從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看,說(shuō)是,真正能落實(shí)的有多少呢。
三、注冊(cè)公司流程
時(shí)間方面比較快,
第二是避免被駁回超過(guò)次數(shù)的風(fēng)險(xiǎn),
第三是企業(yè)登記備案已有一定業(yè)績(jī)和年限,對(duì)于企業(yè)后續(xù)入會(huì)及申請(qǐng)
投顧有一定基礎(chǔ)。
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對(duì)基金業(yè)的引導(dǎo)扶持力度加大
優(yōu)化股權(quán)基金環(huán)境,是促進(jìn)投資市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展的必要保障。因此,在多個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中,都提到對(duì)股權(quán)基金的鼓勵(lì)和認(rèn)可。
包括在內(nèi)的各部門大力推進(jìn)股權(quán)投資的制度建設(shè),相應(yīng)地,各級(jí)地方陸續(xù)了眾多的針對(duì)股權(quán)基金的優(yōu)惠政策,以促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)的發(fā)展。
這些優(yōu)惠扶持政策包括建立產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金、完善公平稅收政策、放寬機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入、出資引導(dǎo)機(jī)制、支持長(zhǎng)期投資等方面。
二、市場(chǎng)對(duì)基金業(yè)的參與度進(jìn)一步加強(qiáng)
完善市場(chǎng)化的運(yùn)作形式能保證股權(quán)基金的資金使用效率,在近的實(shí)踐中,我國(guó)各地方引入股權(quán)投資基金,來(lái)吸引社會(huì)創(chuàng)投團(tuán)隊(duì)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的。
引導(dǎo)基金能體現(xiàn)出對(duì)社會(huì)資本的吸引力。目前在產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)基金上,引導(dǎo)基金實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作模式儼然已經(jīng)成為鮮明的特色。
引導(dǎo)基金實(shí)行化的管理,
各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作。扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展“市場(chǎng)化”,不僅給減輕負(fù)擔(dān),還提高基金使用效率。使市場(chǎng)發(fā)揮在資源配置中的決定性作用。
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股權(quán)基金的退出渠道進(jìn)一步多元化
IPO(公開(kāi)募股)暫停時(shí)期,很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi),PE的退出通道多是并購(gòu)重組方式。
除去當(dāng)時(shí)的暫停上市的原因,還有上市公司并購(gòu)重組分道審核的機(jī)制,在簡(jiǎn)化審批、提率的基礎(chǔ)上增加了公司選擇并購(gòu)重組的空間。
這也就體現(xiàn)了層對(duì)并購(gòu)重組的鼓勵(lì)支持。即使現(xiàn)在IPO開(kāi)閘,資本市場(chǎng)迎來(lái)新的機(jī)遇,并購(gòu)的退出機(jī)制還會(huì)是一項(xiàng)重要選擇,因?yàn)殡S著整個(gè)創(chuàng)投行業(yè)投資越來(lái)越前移的趨勢(shì),很多項(xiàng)目走到IPO未必顯得有必要,這時(shí)并購(gòu)就是非常合適的退出渠道。
還有一條重要原因就是,有些創(chuàng)新型企業(yè)通過(guò)并購(gòu)?fù)顺龊?,縮短投資時(shí)間的同時(shí)還保證了投資效益。
自央行2016年4月14日《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》后,互聯(lián)網(wǎng)金融專項(xiàng)整治工作啟動(dòng),各省級(jí)聯(lián)合當(dāng)?shù)亟鹑诓块T,主要從在工商系統(tǒng)登記注冊(cè)的企業(yè)入手,進(jìn)行業(yè)務(wù)性質(zhì)界定,以便分類處置;在整治期內(nèi),全國(guó)各省市將暫停登記注冊(cè)在名稱、經(jīng)營(yíng)范圍中含有金融、投資、資產(chǎn)管理、基金等相關(guān)字樣的企業(yè)。
國(guó)內(nèi)多省市已經(jīng)暫停了金融類公司注冊(cè),目前可以注冊(cè)的省份有西藏、江西、浙江、福建、廣東、山東、湖南、河南等地。
自去年初開(kāi)始,及中基協(xié)先后下發(fā)了諸多規(guī)范性文件,治理行業(yè)亂象,規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)。從大的環(huán)境上講,行業(yè)的是趨緊的,所以要求我們合法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
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公司名稱 國(guó)領(lǐng)航(北京)企業(yè)管理集團(tuán)有限公司
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