1： 相關(guān)流程：

1產(chǎn)品歸檔

產(chǎn)品募集后，按照規(guī)定，基金經(jīng)理應(yīng)在20個工作日內(nèi)在基金行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上向基金行業(yè)協(xié)會完成基金備案。這相對簡單。基金備案及相關(guān)流程見基金行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

（1） 填寫并提交基金備案信息；（2）更新日常經(jīng)理和基金信息（年度、季度、月度、重大事件）

2原傳輸（我公司為保管人）

備案完成后，經(jīng)理應(yīng)及時將資金原始備案提交我公司，我公司需要辦理后續(xù)開戶

三。歸檔流程圖

2、 歸檔指南

1資金備案中需要特別注意的事項：

（1） 私募機構(gòu)需要*托管機構(gòu)發(fā)行私募證券投資基金產(chǎn)品，產(chǎn)品備案審批后，基金行業(yè)協(xié)會將出具備案證書。

（2） 投資者名單及其各自的捐款應(yīng)附在基金合同作為附件的文件的后面部分。記下投資者總數(shù)和總金額；投資者總數(shù)和總額與網(wǎng)站填寫的一致。確認為全部合格投資者（單項投資金額大于或等于100萬），不少于100萬

（3） 募集規(guī)模證明需由托管機構(gòu)或會計師事務(wù)所出具，并加蓋上述機構(gòu)公章。如果基金合同未蓋章，將直接退回修改（如果上傳圖片不便，可作為附件放在基金合同背面，并在“經(jīng)理認為需要解釋的其他問題”中說明）

（4） 備案信息應(yīng)與基金合同相符，并特別注意基金全名與基金合同的一致性

（5） 基金合同匯總表應(yīng)以“經(jīng)理認為有必要解釋的其他問題”為準，格式如下：

基金全稱（必須與基金全稱一致）：

（6） 基金代碼不應(yīng)自行定義，而是通過基金行業(yè)協(xié)會制度申請后獲得

（7） 設(shè)立時間早于經(jīng)理登記時間的舊基金，登記前分類為補充記錄；基金成立時間晚于經(jīng)理登記時間的，屬于新基金，屬于崗位登記類別

（8） 請在“經(jīng)理認為需要說明的其他問題”中明確基金的主要投資方向，不得少于20字

3、 基金產(chǎn)品發(fā)行：

（1） 確定私募基金產(chǎn)品，涉及基金產(chǎn)品合同和產(chǎn)品介紹。

（2） 確定基金經(jīng)理和基金托管人。

（3） 要開立第三方托管賬戶，一般選擇經(jīng)紀賬戶或銀行賬戶。

（4） 募集資金存入托管賬戶。

（5） 涉及私募基金的產(chǎn)品，應(yīng)提交基金會審查。

產(chǎn)品記錄經(jīng)基金行業(yè)協(xié)會審核后，可發(fā)行基金產(chǎn)品。