供近3年完整的業(yè)績(jī)情況，并請(qǐng)按照年份在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組合投資及獲益情況。
此外請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)的自營(yíng)證券賬戶(hù)對(duì)賬單、任職公司開(kāi)具的任職、投資決策情況郵件往來(lái)記錄、投資決策會(huì)決議等作為材料，任職包括但不限于勞動(dòng)合同、繳納記錄、或工資發(fā)放流水等材料，對(duì)賬單材料應(yīng)能反映開(kāi)戶(hù)人信息、資金規(guī)模、對(duì)應(yīng)時(shí)間等。
此外請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明相關(guān)自營(yíng)戶(hù)涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來(lái)源情況。
證券類(lèi)實(shí)際中很少有像股權(quán)一樣的投資決策會(huì)決議，所以在這邊提到的“投資決策”，可以是該基金經(jīng)理在投資環(huán)節(jié)下達(dá)交易指令、匯報(bào)工作的材料，這些材料主要是為了去該基金經(jīng)理是該自營(yíng)賬戶(hù)的實(shí)際操作人，并且他個(gè)人主導(dǎo)該賬戶(hù)投資。
近期提交的證券類(lèi)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)中涉及公司自營(yíng)賬戶(hù)的業(yè)績(jī)，會(huì)遇到反饋該自營(yíng)賬戶(hù)的公司非持牌機(jī)構(gòu)。如何非持牌機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶(hù)實(shí)際操作者是該基金經(jīng)理存疑，所以對(duì)于非持牌機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶(hù)業(yè)績(jī)認(rèn)可度不高，故在反饋內(nèi)容中，協(xié)會(huì)對(duì)于自營(yíng)賬戶(hù)業(yè)績(jī)加了限定，一般持牌機(jī)構(gòu)指的是
銀行、券商、信托、保險(xiǎn)、公募、、資管機(jī)構(gòu)等。
請(qǐng)盡可能提供時(shí)間較長(zhǎng)、具有一定管理規(guī)模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績(jī)，
并能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的直接材料，包括但不限于基金合同約定、協(xié)會(huì)AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料，且應(yīng)有充足的材料管理起始時(shí)間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況。
此處僅提到基金產(chǎn)品的管理業(yè)績(jī)，公募基金或其他資管產(chǎn)品同樣可以提供作為投資業(yè)績(jī)。
對(duì)于產(chǎn)品管理的時(shí)間，一般至少需要連續(xù)6個(gè)月以上，但是這個(gè)時(shí)間在實(shí)操中是1年以上的，并且是近三年的業(yè)績(jī)，不要與市場(chǎng)脫離太久。
對(duì)于產(chǎn)品的管理規(guī)模，累計(jì)有三千萬(wàn)以上，規(guī)模低于三千萬(wàn)也不是一定不可以，但是會(huì)有一定被駁回的風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注公眾號(hào)：設(shè)基院
對(duì)于這類(lèi)產(chǎn)品的業(yè)績(jī)材料，比較直觀的是
，基金合同中會(huì)約定該產(chǎn)品的基金經(jīng)理/投資決策負(fù)責(zé)人，同時(shí)需提供
托管機(jī)構(gòu)蓋章的該產(chǎn)品的凈值表
，體現(xiàn)在管期間產(chǎn)品的收益和規(guī)模情況。
產(chǎn)品在資管平臺(tái)備案時(shí)，會(huì)有投資經(jīng)理/投資決策人信息填報(bào)，相關(guān)材料
截圖
也可以，體現(xiàn)擔(dān)任產(chǎn)品的起始時(shí)間，如下圖所示。
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人要求
1、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的基本要求
（1）無(wú)信息，誠(chéng)信情況良好；
（2）具備基金從業(yè)；
（3）具備三年及以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷，要求具備二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)。
風(fēng)控的履職能力一般從三個(gè)方面核查：①背景（法律/財(cái)會(huì)/金融/證券）；
②過(guò)往工作經(jīng)歷（任職機(jī)構(gòu)、崗位、工作內(nèi)容）；
2、風(fēng)控過(guò)往工作崗位
（1）投資機(jī)構(gòu)：
證券機(jī)構(gòu)任職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人或風(fēng)控專(zhuān)員；
證券公司、、公募基金工作過(guò)的有二級(jí)市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)的人員。
3、風(fēng)控崗位相關(guān)材料
協(xié)會(huì)上風(fēng)控重大事項(xiàng)變更的截圖、離職；
任職通知書(shū)、離任審計(jì)報(bào)告。
（2）風(fēng)控工作材料：
：
在投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字、風(fēng)控工作相關(guān)簽署材料或工作郵件等；
資管產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估中作為評(píng)估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程、風(fēng)控工作相關(guān)郵件截圖等。
華爾街募客
了解更多備案、法律意見(jiàn)書(shū)
公司注冊(cè)、牌照申請(qǐng)、審計(jì)、自查
基金爭(zhēng)議解決，歡迎咨詢(xún)~
股權(quán)基金的退出渠道進(jìn)一步多元化
IPO(公開(kāi)募股)暫停時(shí)期，很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，PE的退出通道多是并購(gòu)重組方式。
除去當(dāng)時(shí)的暫停上市的原因，還有上市公司并購(gòu)重組分道審核的機(jī)制，在簡(jiǎn)化審批、提率的基礎(chǔ)上增加了公司選擇并購(gòu)重組的空間。
這也就體現(xiàn)了層對(duì)并購(gòu)重組的鼓勵(lì)支持。即使現(xiàn)在IPO開(kāi)閘，資本市場(chǎng)迎來(lái)新的機(jī)遇，并購(gòu)的退出機(jī)制還會(huì)是一項(xiàng)重要選擇，因?yàn)殡S著整個(gè)創(chuàng)投行業(yè)投資越來(lái)越前移的趨勢(shì)，很多項(xiàng)目走到IPO未必顯得有必要，這時(shí)并購(gòu)就是非常合適的退出渠道。
還有一條重要原因就是，有些創(chuàng)新型企業(yè)通過(guò)并購(gòu)?fù)顺龊?，縮短投資時(shí)間的同時(shí)還保證了投資效益。

對(duì)基金業(yè)的引導(dǎo)扶持力度加大
優(yōu)化股權(quán)基金環(huán)境，是促進(jìn)投資市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展的必要保障。因此，在多個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中，都提到對(duì)股權(quán)基金的鼓勵(lì)和認(rèn)可。
包括在內(nèi)的各部門(mén)大力推進(jìn)股權(quán)投資的制度建設(shè)，相應(yīng)地，各級(jí)地方陸續(xù)了眾多的針對(duì)股權(quán)基金的優(yōu)惠政策，以促進(jìn)股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)的發(fā)展。
這些優(yōu)惠扶持政策包括建立產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金、完善公平稅收政策、放寬機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入、出資引導(dǎo)機(jī)制、支持長(zhǎng)期投資等方面。
二、市場(chǎng)對(duì)基金業(yè)的參與度進(jìn)一步加強(qiáng)
完善市場(chǎng)化的運(yùn)作形式能保證股權(quán)基金的資金使用效率，在近的實(shí)踐中，我國(guó)各地方引入股權(quán)投資基金，來(lái)吸引社會(huì)創(chuàng)投團(tuán)隊(duì)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的。
引導(dǎo)基金能體現(xiàn)出對(duì)社會(huì)資本的吸引力。目前在產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)基金上，引導(dǎo)基金實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作模式儼然已經(jīng)成為鮮明的特色。
引導(dǎo)基金實(shí)行化的管理，
各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作。扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展“市場(chǎng)化”，不僅給減輕負(fù)擔(dān)，還提高基金使用效率。使市場(chǎng)發(fā)揮在資源配置中的決定性作用。

銀行賬戶(hù)/稅務(wù)/工商注銷(xiāo)
基金清算人/清算組在完成基金清算后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《募集賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議》和《托管協(xié)議》的約定及時(shí)辦理基金募集監(jiān)督賬戶(hù)、托管賬戶(hù)的注銷(xiāo)手續(xù)。
合伙型基金和公司型基金在辦理工商注銷(xiāo)登記手續(xù)之前，應(yīng)先行辦理稅務(wù)注銷(xiāo)登記，并取得稅務(wù)部門(mén)出具的清稅文書(shū)。其中，在申請(qǐng)稅務(wù)注銷(xiāo)前，合伙型基金和公司型基金應(yīng)向稅務(wù)機(jī)關(guān)結(jié)清應(yīng)納稅款、滯納金、罰款（如有），繳銷(xiāo)。
就合伙型基金而言，清算人應(yīng)當(dāng)在全體合伙人對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行簽章后的十五日內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷(xiāo)登記。
就公司型基金而言，清算組應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起
，向原公司登記機(jī)關(guān)
提交清算報(bào)告等文件并申請(qǐng)注銷(xiāo)登記。
：
1）相較于提交給協(xié)會(huì)的清算報(bào)告，基金管理人在辦理合伙型基金和公司型基金的工商注銷(xiāo)手續(xù)時(shí)提交給企業(yè)/公司登記機(jī)關(guān)的清算報(bào)告，在簽署主體方面的要求更高。其中，就合伙型基金，提交給企業(yè)登記機(jī)關(guān)的清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)全體合伙人簽名、蓋章；就公司型基金，提交給公司登記機(jī)關(guān)的清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)確認(rèn)（在強(qiáng)制清算的情形下，應(yīng)當(dāng)經(jīng)確認(rèn)）?；诖耍瑢?shí)務(wù)中因部分投資者失聯(lián)或拒不配合簽署基金清算報(bào)告等原因，基金在協(xié)會(huì)完成清算備案但無(wú)法順利辦理工商注銷(xiāo)的情形并不鮮見(jiàn)。
2）根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)注銷(xiāo)便利化工作的通知》（國(guó)市監(jiān)注〔2019〕30號(hào)），對(duì)于采用有限公司之組織形式的基金而言，如存在股東失聯(lián)或其不配合等情況難以注銷(xiāo)的，則經(jīng)書(shū)面及報(bào)紙（或國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）公告通知全體股東，召開(kāi)股東會(huì)形成符合法律及章程規(guī)定表決比例的決議、成立清算組后，可向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷(xiāo)。

清算作為基金的一環(huán)，不僅事關(guān)基金管理人管理職責(zé)的評(píng)判，更直接關(guān)系到全體投資者切身利益的實(shí)現(xiàn)，也是諸多潛在矛盾、問(wèn)題及糾紛的爆發(fā)時(shí)期，顯得尤為重要，值得業(yè)內(nèi)人士特別關(guān)注?；÷蓪⒃谌媸崂砘鹎逅懔鞒痰幕A(chǔ)上，繼續(xù)為大家解鎖基金清算環(huán)節(jié)中的相關(guān)熱點(diǎn)
入會(huì)要提交哪些材料？
①入會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)如果未提交過(guò)登記法律意見(jiàn)書(shū)的，需在AMBERS系統(tǒng)上傳入會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)。（參考基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容、格式和要求）
②公司基本情況介紹（包括但不限于以下四點(diǎn)）：
機(jī)構(gòu)信息；
實(shí)際控制人、股東/合伙人、子公司、關(guān)聯(lián)方信息；
歷史經(jīng)營(yíng)情況和未來(lái)一年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
其他要向協(xié)會(huì)說(shuō)明的情況。
③加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章并經(jīng)法定代表人簽字的《入會(huì)申請(qǐng)書(shū)》；
④加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章并經(jīng)會(huì)員代表人簽字的《承諾書(shū)》；
⑤根據(jù)協(xié)會(huì)要求上傳的其他材料。
二、入會(huì)申請(qǐng)流程（含法律意見(jiàn)書(shū)的）
①確定服務(wù)律師事務(wù)所
②根據(jù)盡調(diào)材料清單準(zhǔn)備盡調(diào)材料
③律師審核材料并提出整改意見(jiàn)（如需）
④整改完成，律師出具法律意見(jiàn)書(shū)
⑤在AMBERS系統(tǒng)上傳法律意見(jiàn)書(shū)及其他材料，并繳納入會(huì)費(fèi)
⑥中基協(xié)審核——正常情況下 20 個(gè)工作日內(nèi)給出反饋。
走完一個(gè)完整的入會(huì)流程（含法律意見(jiàn)書(shū)的）大概需要40多天
三、入會(huì)填報(bào)步驟