基金管理企業(yè)備案登記、有限合伙企業(yè)注冊、備案通過一年之內(nèi)發(fā)行支基金產(chǎn)品；發(fā)行二次基金產(chǎn)品
注冊類企業(yè)、有限合伙企業(yè)
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對于管理人員的崗位設(shè)置，有必要區(qū)分股權(quán)投資基金經(jīng)理和證券投資基金經(jīng)理。股權(quán)投資基金經(jīng)理需要設(shè)置不超過兩個管理職位，包括法定代表人和風險控制總監(jiān)；證券投資基金管理人需設(shè)置法定代表人、風險控制負責人、基金管理人三個管理職位。股權(quán)基金公司備案流程
1、 基金經(jīng)理注冊
基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會辦理登記手續(xù)，申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。
2、 資金申報
基金管理人應(yīng)當在基金募集后20個工作日內(nèi)，針對新的資產(chǎn)管理條例的規(guī)定。同時，2019年版《指令》采納了《證券投資基金法》的定義，要求封閉式基金在備案完成后不得開放認購/認購（認購）或贖回（贖回）；但它也明確規(guī)定了豁免，即基金封閉運營期間的獎金退出投資項目、資本減少、退市或更換違約投資者以及基金份額轉(zhuǎn)讓不受限制。
值得一提的是，自2019年以來，“s基金”（又稱“股權(quán)二級市場基金”）大行其道，其投資方式之一就是購買市場上其他股權(quán)基金的，需要注意的是，根據(jù)《關(guān)于投資基金注冊備案問題的答復(fù)（十二）》，在通過基金考試后，應(yīng)在四年內(nèi)申請基金注冊，
如果員工以后更換工作，則可以修改雇用組織
（2） 根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定,，基金管理人應(yīng)當充分披露投資者的風險。根據(jù)《投資基金風險披露聲明內(nèi)容和格式指引》，基金管理人應(yīng)在風險披露聲明的“風險披露”部分重點關(guān)注投資基金的資本流動性、關(guān)聯(lián)交易、單一投資對象和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)通過基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并按照基金的
主要投資方向應(yīng)當標明基金類別，如實填寫基金名稱、資金規(guī)模、投資人、基金合同（基金公司章程或合伙協(xié)議，以下簡稱基金合同）等基本情況。

現(xiàn)在辦理基金備案有硬性要求，必須符合要求的情況下才可以辦理成功
可以聯(lián)系我詳細說
對于債轉(zhuǎn)股的投資，應(yīng)該說應(yīng)該在產(chǎn)品備案時解釋股權(quán)互換的條件，而不是作為逃避的手段。
標的為單一投資對象的，應(yīng)當在風險披露賬簿中進行專項風險披露。目前，協(xié)會鼓勵基金進行組合投資，即“項目池”投資，并建議在基金合同中明確規(guī)定基金對單個主體的投資占基金認繳資金總額的比例，以分散風險。此外，明確資產(chǎn)配置基金對單個投資對象的投資比例不得超過基金認繳出資總額的20%。
3.禁止資本池和投資單位的運作。
1.建立相關(guān)制度：管理人應(yīng)制定制度，防止利益沖突，有效控制關(guān)聯(lián)交易的風險。建議在歸檔時提交并解釋此類系統(tǒng)
2.披露風險并向投資者充分解釋。
中倫出席了由基金業(yè)協(xié)會組織的關(guān)于基金管理人注冊和基金備案事宜的沙龍研討會。本文以案例的形式總結(jié)了基金行業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求和實踐經(jīng)驗，以供參考。

新版《備案通知》明確沒有以清單的形式記錄五種類型的“偽”，包括：
（一）變相從事金融機構(gòu)信貸“存”業(yè)務(wù)，或者直接投資金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)；
2.從事定期和運營性私人借貸活動，《投資基金管理人分類公示具體方案（征求意見稿）》，旨在改變登記備案的確認方式，建立分類公示制度。
2.紙質(zhì)證書將不再發(fā)放，但電子證書將自行發(fā)放
根據(jù)通知，自2015年1月1日起，關(guān)于基金合格投資者的條件是否按照新的《資產(chǎn)管理條例》的要求實施，目前尚無終結(jié)論。例如，在投資者凈資產(chǎn)的門檻方面，新的資產(chǎn)管理規(guī)定要求“上年末凈資產(chǎn)不得低于1000萬元”，而《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》則規(guī)定：基金合同期滿前仍可繼續(xù)投資運營，但基金合同期滿前不得開放認購或增加募集規(guī)模。基金合同期滿后，基金將被清算或清算，不再續(xù)簽，基金管理人應(yīng)及時向相關(guān)投資者披露。包括但不限于通過委托、信托等方式從事上述活動；
（三）投資基金通過設(shè)立無條件回購安排，變相進行借（存）貸活動，基金收益與投資對象的經(jīng)營業(yè)績或收益不掛鉤；備案后，基金管理人不再出具紙質(zhì)的《基金管理人注冊證書》和《基金備案證書》，而是出具或打印《基金管理人注冊證書》和《基金備案證書》。
3、擬對股權(quán)基金進行分類宣傳，要求“凈資產(chǎn)不低于1000萬元”。兩者之間存在差異，不清楚這些規(guī)定是否同時實施。
在實踐中，基金行業(yè)協(xié)會經(jīng)常要求基金投資者同時滿足這兩項法律法規(guī)的要求。2019年版《指令》規(guī)定，合格投資者的條件根據(jù)《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》確定，鑒于上述管理人B遇到的問題，由于其主要投資方向為股權(quán)，因此在進入新系統(tǒng)時選擇注冊的基金管理類型應(yīng)為股權(quán)投資基金。對于B經(jīng)理之前發(fā)行的證券基金，可以在該產(chǎn)品的基金合同到期前繼續(xù)運營，投資于保理資產(chǎn)、典當行租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)和其他與私人投資基金沖突的業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、股權(quán)或其受益權(quán)；
5.通過投資合伙企業(yè)、公司、資產(chǎn)管理產(chǎn)品（包括私人投資基金）間接或變相從事上述活動。

不在股權(quán)基金范圍內(nèi)的情況
投資基金是指基金和投資者通過積的風險管理，承擔風險，獲取風險投資回報的投資活動?；鸬呢敭a(chǎn)和債務(wù)由基金自行承擔，投資者在其出資額范圍內(nèi)分享投資收益和承擔風險?；饦I(yè)協(xié)會應(yīng)當在股權(quán)基金備案材料齊全后20個工作日內(nèi)，通過在網(wǎng)站上公布股權(quán)基金名單及其基本信息，完成股權(quán)基金備案手續(xù)?；鹦袠I(yè)協(xié)會對基金經(jīng)理和基金的注冊和備案不影響基金經(jīng)理的投資能力部門設(shè)置要求
協(xié)會設(shè)立基金管理人內(nèi)部的基本要求是確保組織正常有序運行，明確部門之間的職權(quán)，實現(xiàn)相互制衡和監(jiān)督。
根據(jù)作者的實踐經(jīng)驗，當擬議的新組織在成立之初人員相對較少時，可以先建立一些基本職能不包括退出投資項目、資本減少、退市或更換違約投資者以及轉(zhuǎn)移基金份額。
注冊股權(quán)投資基金或資產(chǎn)配置基金可以增加新的投資者或增加現(xiàn)有投資者的認繳出資額，前提是同時滿足以下條件：，a公司擬申請基金管理人注冊，并將動員公司高管報名參加基金從業(yè)考試。研究發(fā)現(xiàn)，下一次基金從業(yè)考試可能在幾個月后趕不上公司申請經(jīng)理注冊的時間進度。2、 股權(quán)基金的投資不應(yīng)是借貸活動。下列不符合“投資”實質(zhì)的經(jīng)營活動不屬于股權(quán)基金的范圍：
1.標的物為私人、款、保理資產(chǎn)和其他性質(zhì)的資產(chǎn)或其在對私人基金登記和備案相關(guān)問題的回答（七）中提及的受益權(quán)合規(guī)風控部、基金投資部、財務(wù)部、行政人事綜合部、業(yè)務(wù)拓展營銷部等部門。
投資決策會和風險控制會可以不設(shè)經(jīng)理級，而設(shè)經(jīng)理發(fā)起的基金運作級，
全國金融類企業(yè)牌照辦理
注冊、變更、備案
投資管理、資產(chǎn)管理。不良資產(chǎn)、基金
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