供近3年完整的業(yè)績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組合投資及獲益情況。
此外請?zhí)峁淖誀I證券賬戶對賬單、任職公司開具的任職、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策會決議等作為材料，任職包括但不限于勞動合同、繳納記錄、或工資發(fā)放流水等材料，對賬單材料應能反映開戶人信息、資金規(guī)模、對應時間等。
此外請補充說明相關自營戶涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來源情況。
證券類實際中很少有像股權一樣的投資決策會決議，所以在這邊提到的“投資決策”，可以是該基金經(jīng)理在投資環(huán)節(jié)下達交易指令、匯報工作的材料，這些材料主要是為了去該基金經(jīng)理是該自營賬戶的實際操作人，并且他個人主導該賬戶投資。
近期提交的證券類申請機構中涉及公司自營賬戶的業(yè)績，會遇到反饋該自營賬戶的公司非持牌機構。如何非持牌機構的自營賬戶實際操作者是該基金經(jīng)理存疑，所以對于非持牌機構的自營賬戶業(yè)績認可度不高，故在反饋內(nèi)容中，協(xié)會對于自營賬戶業(yè)績加了限定，一般持牌機構指的是
銀行、券商、信托、保險、公募、、資管機構等。
請盡可能提供時間較長、具有一定管理規(guī)模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績，
并能提供相關人員為基金經(jīng)理或投資決策負責人的直接材料，包括但不限于基金合同約定、協(xié)會AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關模塊信息等材料，且應有充足的材料管理起始時間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績表現(xiàn)情況。
此處僅提到基金產(chǎn)品的管理業(yè)績，公募基金或其他資管產(chǎn)品同樣可以提供作為投資業(yè)績。
對于產(chǎn)品管理的時間，一般至少需要連續(xù)6個月以上，但是這個時間在實操中是1年以上的，并且是近三年的業(yè)績，不要與市場脫離太久。
對于產(chǎn)品的管理規(guī)模，累計有三千萬以上，規(guī)模低于三千萬也不是一定不可以，但是會有一定被駁回的風險。關注公眾號：設基院
對于這類產(chǎn)品的業(yè)績材料，比較直觀的是
，基金合同中會約定該產(chǎn)品的基金經(jīng)理/投資決策負責人，同時需提供
托管機構蓋章的該產(chǎn)品的凈值表
，體現(xiàn)在管期間產(chǎn)品的收益和規(guī)模情況。
產(chǎn)品在資管平臺備案時，會有投資經(jīng)理/投資決策人信息填報，相關材料
截圖
也可以，體現(xiàn)擔任產(chǎn)品的起始時間，如下圖所示。
合規(guī)風控負責人要求
1、合規(guī)風控負責人的基本要求
（1）無信息，誠信情況良好；
（2）具備基金從業(yè)；
（3）具備三年及以上的相關從業(yè)經(jīng)歷，要求具備二級市場風控經(jīng)驗。
風控的履職能力一般從三個方面核查：①背景（法律/財會/金融/證券）；
②過往工作經(jīng)歷（任職機構、崗位、工作內(nèi)容）；
2、風控過往工作崗位
（1）投資機構：
證券機構任職合規(guī)風控負責人或風控專員；
證券公司、、公募基金工作過的有二級市場相關風控工作經(jīng)驗的人員。
3、風控崗位相關材料
協(xié)會上風控重大事項變更的截圖、離職；
任職通知書、離任審計報告。
（2）風控工作材料：
：
在投資者風險揭示書或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字、風控工作相關簽署材料或工作郵件等；
資管產(chǎn)品風險等級評估中作為評估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程、風控工作相關郵件截圖等。
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對基金業(yè)的引導扶持力度加大
優(yōu)化股權基金環(huán)境，是促進投資市場持續(xù)健康發(fā)展的必要保障。因此，在多個行業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中，都提到對股權基金的鼓勵和認可。
包括在內(nèi)的各部門大力推進股權投資的制度建設，相應地，各級地方陸續(xù)了眾多的針對股權基金的優(yōu)惠政策，以促進股權投資類企業(yè)的發(fā)展。
這些優(yōu)惠扶持政策包括建立產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金、完善公平稅收政策、放寬機構投資者準入、出資引導機制、支持長期投資等方面。
二、市場對基金業(yè)的參與度進一步加強
完善市場化的運作形式能保證股權基金的資金使用效率，在近的實踐中，我國各地方引入股權投資基金，來吸引社會創(chuàng)投團隊、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的。
引導基金能體現(xiàn)出對社會資本的吸引力。目前在產(chǎn)業(yè)引導股權基金上，引導基金實行市場化運作模式儼然已經(jīng)成為鮮明的特色。
引導基金實行化的管理，
各個環(huán)節(jié)實行市場化運作。扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展“市場化”，不僅給減輕負擔，還提高基金使用效率。使市場發(fā)揮在資源配置中的決定性作用。

基金投資轉移重點逐漸向早期投資轉移
多家研究機構的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，投資事件中，處于早期階段的占投資事件的
而在這些投資事件中，將早期投資作為重點的投資機構不乏大公司的投資部門。
很多股權基金是通過設立天使基金、直接介入天使階段公司和投資成為天使基金LP(有限合伙人)等方式來向投資轉移的。
就投資環(huán)境而言，除基金外，其他投資機構更是把投資重點向早期傾斜，互聯(lián)網(wǎng)公司的戰(zhàn)略方案也包括向早期投資傾斜，如早期創(chuàng)業(yè)公司，建立創(chuàng)新工場和創(chuàng)投基金等。
四、行業(yè)投資重點逐步以行業(yè)為主
在2014年11月26日印發(fā)《關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的意見》，著重在于激發(fā)市場主體活力和發(fā)展?jié)摿?，意在促進調(diào)結構、惠民生。
著重對生態(tài)環(huán)保、農(nóng)業(yè)水利、市政設施、交通、能源設施、信息和民用空間設施、社會事業(yè)等7個重點領域提出了吸引社會投資的措施。
在政策層面，按照的部署，各地區(qū)以及相關部門加快這類重點建設。系列措施的原因，先是對于上述領域，民間資本進入壁壘高，社會資本缺乏活躍度。其次，這些領域關于公共安全、公品和公共服務，在經(jīng)濟社會發(fā)展中處于薄弱環(huán)節(jié)。

基金開始參與國企混合所有制改革
發(fā)展混合所有制為主導的國企改革，是本屆全面深化改革的重要方面。
目前，改革的方向和框架已明確，實施細則層次的操作方案、運作模式需要探索，怎樣選擇適合戰(zhàn)略目標的戰(zhàn)略投資人實現(xiàn)“混合所有制”的目的，戰(zhàn)略投資人的選擇里，股權基金具有突出的優(yōu)勢。
股權基金的投入對推動企業(yè)向混合所有制發(fā)展，完善企業(yè)法人治理結構有積影響?；鹜顿Y過程就是帶入外部戰(zhàn)略性資源，在企業(yè)快速壯大的同時獲得高資本回報。

股權基金的退出渠道進一步多元化
IPO(公開募股)暫停時期，很長時間內(nèi)，PE的退出通道多是并購重組方式。
除去當時的暫停上市的原因，還有上市公司并購重組分道審核的機制，在簡化審批、提率的基礎上增加了公司選擇并購重組的空間。
這也就體現(xiàn)了層對并購重組的鼓勵支持。即使現(xiàn)在IPO開閘，資本市場迎來新的機遇，并購的退出機制還會是一項重要選擇，因為隨著整個創(chuàng)投行業(yè)投資越來越前移的趨勢，很多項目走到IPO未必顯得有必要，這時并購就是非常合適的退出渠道。
還有一條重要原因就是，有些創(chuàng)新型企業(yè)通過并購退出后，縮短投資時間的同時還保證了投資效益。
說是牌照，實際流程是注冊一家公司，讓其符合中基協(xié)的登記備案要求：注入資本金、租好房子、有一幫的弟兄們干活、正常運營；聘請律師事務所出具法律意見書，然后通過中基協(xié)平臺申請登記備案；中基協(xié)審核通過后，發(fā)送郵件通知公司，意即備案成功，獲得了牌照。備案成功后，在中基協(xié)息中可以查到機構的詳細信息。