基金類企業(yè)備案管理人登記。管理人登記通過以后可以辦理基金產(chǎn)品備案事宜
從前期的注冊公司，到后期的備案登記
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對于管理人員的崗位設(shè)置，有必要區(qū)分股權(quán)投資基金經(jīng)理和證券投資基金經(jīng)理。股權(quán)投資基金經(jīng)理需要設(shè)置不超過兩個管理職位，包括法定代表人和風(fēng)險控制總監(jiān)；證券投資基金管理人需設(shè)置法定代表人、風(fēng)險控制負(fù)責(zé)人、基金管理人三個管理職位。股權(quán)基金公司備案流程
1、 基金經(jīng)理注冊
基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會辦理登記手續(xù)，申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。
2、 資金申報
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集后20個工作日內(nèi)，針對新的資產(chǎn)管理條例的規(guī)定。同時，2019年版《指令》采納了《證券投資基金法》的定義，要求封閉式基金在備案完成后不得開放認(rèn)購/認(rèn)購（認(rèn)購）或贖回（贖回）；但它也明確規(guī)定了豁免，即基金封閉運營期間的獎金退出投資項目、資本減少、退市或更換違約投資者以及基金份額轉(zhuǎn)讓不受限制。
值得一提的是，自2019年以來，“s基金”（又稱“股權(quán)二級市場基金”）大行其道，其投資方式之一就是購買市場上其他股權(quán)基金的，需要注意的是，根據(jù)《關(guān)于投資基金注冊備案問題的答復(fù)（十二）》，在通過基金考試后，應(yīng)在四年內(nèi)申請基金注冊，
如果員工以后更換工作，則可以修改雇用組織
（2） 根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定,，基金管理人應(yīng)當(dāng)充分披露投資者的風(fēng)險。根據(jù)《投資基金風(fēng)險披露聲明內(nèi)容和格式指引》，基金管理人應(yīng)在風(fēng)險披露聲明的“風(fēng)險披露”部分重點關(guān)注投資基金的資本流動性、關(guān)聯(lián)交易、單一投資對象和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)通過基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并按照基金的
主要投資方向應(yīng)當(dāng)標(biāo)明基金類別，如實填寫基金名稱、資金規(guī)模、投資人、基金合同（基金公司章程或合伙協(xié)議，以下簡稱基金合同）等基本情況。

（1） 通過基金行業(yè)協(xié)會組織的股權(quán)基金考試；
（2） *近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；
（3） 基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形
營業(yè)場所：申請機(jī)構(gòu)應(yīng)使用其自有財產(chǎn)或租賃的土地和無爭議的財產(chǎn)開展業(yè)務(wù)和辦公上述概念不得用于表達(dá)或暗示基金的預(yù)期收益，以使投資者具有剛性的預(yù)期。
股權(quán)證券投資基金管理人不得通過設(shè)立增強(qiáng)型基金、返還費用等方式調(diào)整基金收益或損失，不得以本基金認(rèn)購的基金份額先行承擔(dān)損失的形式提供風(fēng)險補(bǔ)償，a公司在舊系統(tǒng)中注冊，無需提交法律意見書，
新舊系統(tǒng)遷移后，需要在新系統(tǒng)中更新和補(bǔ)充信息，才能提交入會申請材料。另外,由于目前申請入會的經(jīng)理人數(shù)眾多,，
基金業(yè)協(xié)會優(yōu)先受理大型高素質(zhì)管理人員入會申請申請機(jī)構(gòu)的注冊地與實際營業(yè)地不在同一行政區(qū)域的，不影響基金管理人的注冊。但申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實填寫并說明有關(guān)事項。
股權(quán)基金募集的資金不得代為支付。
1.公司財務(wù)：月度記賬納稅申報，年度財務(wù)結(jié)算，變相的本金和保護(hù)。"
1、本條還響應(yīng)了此前新資產(chǎn)管理規(guī)定的要求（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不承諾保證本金和收益，打破“剛性兌現(xiàn)”），并基于防止的考慮，進(jìn)一步界定了“實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方和管理人的募集機(jī)構(gòu)”海外機(jī)構(gòu)打算回答有關(guān)私人投資基金注冊和備案的問題（10）(
)中國證券投資基金協(xié)會(
)申請注冊為證券投資基金管理人，考慮到該機(jī)構(gòu)的內(nèi)部業(yè)務(wù)安排，擬按以下結(jié)構(gòu)設(shè)置申請主體：（1）機(jī)構(gòu)在中國設(shè)立外商資企業(yè)；

所謂基金許可證申請，類似于企業(yè)經(jīng)營許可證，按照投資規(guī)模劃分。
（一）管理企業(yè)的注冊資本不得低于3000萬元，單個投資者的投資額不得低于100萬元。
2、股權(quán)投資企業(yè)的注冊資本不低于5億元，
投資基金通過公司、合伙企業(yè)或者其他目的機(jī)構(gòu)間接投資標(biāo)的資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立并具有基金托管的托管人管理。托管人應(yīng)持續(xù)監(jiān)督私人投資基金和工具的資金流動，并提前掌握資金轉(zhuǎn)移路徑，
基金管理人在投資其管理的基金時，可被視為合格投資者。但員工后續(xù)投資和員工持股平臺也需要區(qū)分具體情況：
如果自然人員工直接跟隨投資，則只有管理人的正式員工（以以管理人名義繳納社會保險的員工為標(biāo)準(zhǔn)）才能被認(rèn)定為合格投資者，考慮到受影響，各類基金的信息填報和披露出現(xiàn)不同程度的延遲，協(xié)會鼓勵對股權(quán)和資產(chǎn)配置基金2019年財務(wù)報告進(jìn)行審計，但不是強(qiáng)制性的。
第三，簡化歸檔所需的數(shù)據(jù)，提高處理效率。基金管理人應(yīng)根據(jù)基金類型，
設(shè)立時的實收資本不低于1億元；單個投資者的投資金額不得低于100萬元。根據(jù)您的投資確定您的業(yè)務(wù)范圍。投資越高，經(jīng)營范圍越大。
申請股權(quán)基金許可證的條件是什么管理人取得并保管基金轉(zhuǎn)讓、投資憑證后，應(yīng)當(dāng)將基金憑證交給托管人。"
2019年《指示》第1（22）條規(guī)定：
“基金合同和風(fēng)險披露聲明應(yīng)明確規(guī)定，當(dāng)管理人客觀上喪失繼續(xù)管理私人投資基金的能力時，
免除100萬元的出資及其他相關(guān)要求。
因此，在上述情況下，由管理公司簽訂勞動合同并繳納社會保險的3名高管和13名普通員工可作為合格投資者免除100萬元的出資及其他相關(guān)要求。使用本基金投資的其他高管和員工必須滿足100萬的實繳出資額和其他相關(guān)要求。

但增加的認(rèn)繳出資額不得超過備案時認(rèn)繳出資額的3倍：
（一）基金組織形式為公司型或合伙型；
（二）由依法設(shè)立并具備基金托管的托管人管理；
3、基金在合同約定的投資期限內(nèi)其中一名高管是外國人。中國基金考試對他來說太難了。他不知道如何處理此事，于是求助于律師。
（1） a公司只能通知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(
）全國統(tǒng)一考試實際上是為了方便管理人員參加考試，通過委托、信托等直接或間接從事活動；
3、通過工具、投資企業(yè)等變相從事上述活動。
為促進(jìn)投資基金回歸投資來源，根據(jù)相關(guān)精神，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，各基金產(chǎn)品可結(jié)合自身投資特點，成立由不同和人員組成的投資決策會和風(fēng)險控制會。
2、 所需員額
協(xié)會對基金經(jīng)理的管理崗位設(shè)置和管理人員配備有明確要求。4、本基金進(jìn)行有價證券投資時，投資于單個標(biāo)的物的基金不得超過本基金認(rèn)繳資本總額的50%；
5.決策通過所有投資者一致同意或所有投資者認(rèn)可的決策機(jī)制。"
1.本次股權(quán)投資基金（含風(fēng)險投資基金，下同）和資產(chǎn)配置基金要求封閉運作，目前，基金行業(yè)協(xié)會已在全國多個城市開展了預(yù)約考試，難度與全國統(tǒng)一考試一致
，建議希望參加基金考試的高管報名參加任職考試，
具體考試時間表可在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢對于不在私人投資基金范圍內(nèi)的產(chǎn)品，不會處理新申請和未決申請。
3、 涉及風(fēng)險的股權(quán)基金的備案要求
1、股權(quán)基金應(yīng)當(dāng)單管理、單核算，不得進(jìn)行或者參與任何形式的投資
基金管理人備案登記
基金產(chǎn)品備案登記
基金管理人變更登記
基金產(chǎn)品二次提交備案
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