全國基金企業(yè)服務(wù)、基金企業(yè)注冊、基金管理人備案登記、基金產(chǎn)品備案登記、發(fā)行支基金產(chǎn)品、發(fā)行二次基金產(chǎn)品、基金產(chǎn)品的備案登記
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拒絕理由7：要求XXX投資者在實收金額達到100萬元后進行整改。方法：根據(jù)2014年8月21日發(fā)布的《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，投資基金合格投資者是指具有相應(yīng)風險識別能力和風險承受能力的單位和個人，且單個基金投資金額不低于100萬元，因此每位投資者的投資金額不低于100萬元。
1.第1項旨在強調(diào)“私人投資基金不應(yīng)進行借貸活動”，禁止私人投資基金直接投資于金融機構(gòu)的信貸資產(chǎn)。
然而，第1款中“對金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)的直接投資”的表述值得深思。作者理解本文包含以下含義：
“股權(quán)基金”在個月內(nèi)的備案以基金備案完成為準
.考慮到基金行業(yè)協(xié)會將對基金管理人提交的備案材料進行審核，必要時需要補充反饋，6個月內(nèi)提交基金備案申請并不意味著基金管理人必須滿足“6個月內(nèi)備案基金”的要求。在以前的一些經(jīng)營活動中，部分投資者在發(fā)行股權(quán)基金后，沒有按照投資協(xié)議進行工商變更并確認其權(quán)利，以取得投資對象的股權(quán)。在一段時間內(nèi)，當基金經(jīng)理提交新產(chǎn)品時，協(xié)會會進行反饋，并要求基金經(jīng)理確認是否存在股權(quán)不變的基金。對此，《備案說明》第35條明確要求管理人及時向登記機關(guān)辦理股權(quán)登記或變更登記，并向投資者披露托管報告。
（1） 看來，私人資金對金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)的間接投資并未受到禁止；考慮到市場上確實存在民間資金通過信托渠道向銀燈中心轉(zhuǎn)移的信貸資產(chǎn)，將金融機構(gòu)對信貸資產(chǎn)的間接投資保留在合法交易渠道是合理的。
為防止注冊機構(gòu)錯過備案時間節(jié)點，基金行業(yè)協(xié)會一般會在六個月期滿前30天發(fā)送郵件提醒基金管理人在一個月內(nèi)完成備案，并提醒未完成的將取消備案。
高管、員工及其全職/工作
一家公司計劃設(shè)立全資子公司投資中國證券投資基金協(xié)會
基金管理人應(yīng)當出具年度審計報告
每年4月底前，基金管理人應(yīng)向協(xié)會提交經(jīng)審計的基金管理人財務(wù)報告。在以往的中，協(xié)會對審計報告的審核主要是事后審核，即通常填寫后即可通過。然而，當經(jīng)理提交新產(chǎn)品時，協(xié)會將要求經(jīng)理在披露的年度審計報告中解釋和解釋其他異常金額，如應(yīng)款和應(yīng)付賬款以及應(yīng)付員工工資。

辦理資金備案手續(xù)，提交以下基本信息：① 根據(jù)主要投資方向指示的主要投資方向和基金類別。② 基金合同、公司章程或合伙協(xié)議。在募集資金過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當提交基金招募說明書。從字面意義上看，公司和合伙制股權(quán)基金似乎仍然存在“先申報后募集”的可能性，這實際上不同于基金業(yè)協(xié)會以前的審計標準。這一備案原則今后是否會發(fā)生變化，基金業(yè)協(xié)會是否會在窗口下消除“先備案后募集”的局面，還有待觀察。《證券及經(jīng)營機構(gòu)私人資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第3號——結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃》。非證券基金
雖然沒有必要執(zhí)行上述規(guī)定，但如果杠桿率過高，仍會引起基金業(yè)協(xié)會的關(guān)注?；鸸芾砣藨?yīng)認真閱讀本須知和系統(tǒng)提示，上傳的資料與系統(tǒng)（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺、員工管理平臺）填寫的信息保持一致，上傳基金備案承諾書、基金合同、，風險披露函、實繳出資等相關(guān)書面材料，簽字蓋章齊全。以公司、合伙企業(yè)和其他企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)基金，還應(yīng)當提交工商登記證和營業(yè)執(zhí)照正本和副本。③ 采用委托管理方式的，應(yīng)當提交委托管理協(xié)議。托管機構(gòu)受托托管基金資產(chǎn)的，還應(yīng)當提交托管協(xié)議。④ 基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息規(guī)范封閉式運作和資金豁免
2019年《指示》第1（11）條規(guī)定：
“股權(quán)投資基金（包括風險投資基金，下同）和資產(chǎn)配置基金應(yīng)以封閉方式運作。備案完成后，不得公開認購/認購（認購）和贖回（贖回）。基金封閉運作期間的分紅在這種情況下，基金業(yè)協(xié)會可能會進一步核實
無論基金是否有盈虧平衡安排，是否有出票人協(xié)議等，基金經(jīng)理都將被要求就過度杠桿問題發(fā)布相關(guān)指示，或者所有投資者都將被要求簽署一份意識函（視情況而定）。

但增加的認繳出資額不得超過備案時認繳出資額的3倍：
（一）基金組織形式為公司型或合伙型；
（二）由依法設(shè)立并具備基金托管的托管人管理；
3、基金在合同約定的投資期限內(nèi)其中一名高管是外國人。中國基金考試對他來說太難了。他不知道如何處理此事，于是求助于律師。
（1） a公司只能通知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(
）全國統(tǒng)一考試實際上是為了方便管理人員參加考試，通過委托、信托等直接或間接從事活動；
3、通過工具、投資企業(yè)等變相從事上述活動。
為促進投資基金回歸投資來源，根據(jù)相關(guān)精神，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，各基金產(chǎn)品可結(jié)合自身投資特點，成立由不同和人員組成的投資決策會和風險控制會。
2、 所需員額
協(xié)會對基金經(jīng)理的管理崗位設(shè)置和管理人員配備有明確要求。4、本基金進行有價證券投資時，投資于單個標的物的基金不得超過本基金認繳資本總額的50%；
5.決策通過所有投資者一致同意或所有投資者認可的決策機制。"
1.本次股權(quán)投資基金（含風險投資基金，下同）和資產(chǎn)配置基金要求封閉運作，目前，基金行業(yè)協(xié)會已在全國多個城市開展了預(yù)約考試，難度與全國統(tǒng)一考試一致
，建議希望參加基金考試的高管報名參加任職考試，
具體考試時間表可在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢對于不在私人投資基金范圍內(nèi)的產(chǎn)品，不會處理新申請和未決申請。
3、 涉及風險的股權(quán)基金的備案要求
1、股權(quán)基金應(yīng)當單管理、單核算，不得進行或者參與任何形式的投資

. 整改方式：通過“多選一”方式重新確認您的組織類型，即從已登記的多類型業(yè)務(wù)中選擇并僅選擇一種業(yè)務(wù)類型作為您的參展范圍。
2.整改路徑：通過“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”提交組織類型和業(yè)務(wù)類型變更申請。
在實踐中，雖然基金業(yè)協(xié)會明確禁止投資“名股實券”，但并未對“名股實券”的認定規(guī)則做出明確規(guī)定。在實踐中，股權(quán)投資基金通過在投資協(xié)議中設(shè)定正式的回購條件（預(yù)定的或基本上可確定的必然成就）變相進行固定收益投資的例子很多；
根據(jù)以往的經(jīng)驗,，
一般情況下，如果高管人數(shù)少于3人，員工人數(shù)少于5人，基金業(yè)協(xié)會可能會反饋人員不足。
實際控制人
一家公司計劃向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告(
)申請注冊成為股權(quán)基金經(jīng)理。
基金產(chǎn)品不能延期，產(chǎn)品清算不能同時進行。對于這類基金經(jīng)理而言，這將影響其新產(chǎn)品的發(fā)行。
備案說明還列出了協(xié)會暫停基金備案的相關(guān)情況，包括：
. 整改完成前資金備案限制：整改完成前不得新增資金備案申請。
4、已備案并在運作的型股權(quán)基金的處理方式：在基金合同（包括基金合同、公司章程或合伙協(xié)議）到期前可以繼續(xù)投資和運作，
但不得在基金合同期滿前公開申購或者擴大募集規(guī)模?；鸷贤跐M后，應(yīng)當進行清算或者清算，不得續(xù)簽。
截至目前，已有2198名基金經(jīng)理通過協(xié)會的“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”，按照化管理的原則完成注冊備案。在2019版指令發(fā)布之前，基金行業(yè)協(xié)會在備案審查期間一直關(guān)注此類安排?？梢灶A(yù)期，2019年版指令發(fā)布后，在備案審查中將特別關(guān)注資產(chǎn)回購安排下回購條件的合理性。
目前，公司有10名股東，各持股10%。本公司認為，由于各股東持股比例相同，股權(quán)相對分散，本公司無實質(zhì)性控制人。公司想知道公司是否可以申請注冊非實際控制人的基金管理人。
《備案說明》第29條規(guī)定了基金暫停備案的相關(guān)觸況。綜上所述，主要涉及基金管理人嚴重違反相關(guān)法律法規(guī)或自律規(guī)則，或多次實名投訴。詳情請參閱相關(guān)條款。
“為了進一步落實基金管理人職業(yè)化管理的原則，有效建立有效機制，防止可能的利益?zhèn)鬟f和利益沖突，提高行業(yè)機構(gòu)的內(nèi)部控制水平。”
當然，基金經(jīng)理仍有可能不向基金業(yè)協(xié)會披露或完全披露回購安排。筆者推測，不排除基金行業(yè)協(xié)會要求基金管理人出具承諾書，以確認回購安排的充分披露。屆時，如果基金經(jīng)理違反其承諾，他將面臨重大合規(guī)風險。
根據(jù)以往辦理基金管理人注冊的經(jīng)驗，
基金行業(yè)協(xié)會要求私人基金經(jīng)理必須有實際控制人
.對于實際控制人的認定標準，基金業(yè)協(xié)會從多個角度進行了認定，
基金管理人未及時履行季度、年度和重大事項信息更新、信息披露和報送義務(wù)。在完成整改前，協(xié)會將暫停新產(chǎn)品的備案申請。
企業(yè)管理服務(wù)
金融類企業(yè)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓
基金類企業(yè)的注冊、備案登記、發(fā)行產(chǎn)品
投資管理公司、資產(chǎn)類公司的轉(zhuǎn)讓
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