供近3年完整的業(yè)績(jī)情況，并請(qǐng)按照年份在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組合投資及獲益情況。
此外請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)的自營(yíng)證券賬戶(hù)對(duì)賬單、任職公司開(kāi)具的任職、投資決策情況郵件往來(lái)記錄、投資決策會(huì)決議等作為材料，任職包括但不限于勞動(dòng)合同、繳納記錄、或工資發(fā)放流水等材料，對(duì)賬單材料應(yīng)能反映開(kāi)戶(hù)人信息、資金規(guī)模、對(duì)應(yīng)時(shí)間等。
此外請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明相關(guān)自營(yíng)戶(hù)涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來(lái)源情況。
證券類(lèi)實(shí)際中很少有像股權(quán)一樣的投資決策會(huì)決議，所以在這邊提到的“投資決策”，可以是該基金經(jīng)理在投資環(huán)節(jié)下達(dá)交易指令、匯報(bào)工作的材料，這些材料主要是為了去該基金經(jīng)理是該自營(yíng)賬戶(hù)的實(shí)際操作人，并且他個(gè)人主導(dǎo)該賬戶(hù)投資。
近期提交的證券類(lèi)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)中涉及公司自營(yíng)賬戶(hù)的業(yè)績(jī)，會(huì)遇到反饋該自營(yíng)賬戶(hù)的公司非持牌機(jī)構(gòu)。如何非持牌機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶(hù)實(shí)際操作者是該基金經(jīng)理存疑，所以對(duì)于非持牌機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶(hù)業(yè)績(jī)認(rèn)可度不高，故在反饋內(nèi)容中，協(xié)會(huì)對(duì)于自營(yíng)賬戶(hù)業(yè)績(jī)加了限定，一般持牌機(jī)構(gòu)指的是
銀行、券商、信托、保險(xiǎn)、公募、、資管機(jī)構(gòu)等。
請(qǐng)盡可能提供時(shí)間較長(zhǎng)、具有一定管理規(guī)模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績(jī)，
并能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的直接材料，包括但不限于基金合同約定、協(xié)會(huì)AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料，且應(yīng)有充足的材料管理起始時(shí)間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況。
此處僅提到基金產(chǎn)品的管理業(yè)績(jī)，公募基金或其他資管產(chǎn)品同樣可以提供作為投資業(yè)績(jī)。
對(duì)于產(chǎn)品管理的時(shí)間，一般至少需要連續(xù)6個(gè)月以上，但是這個(gè)時(shí)間在實(shí)操中是1年以上的，并且是近三年的業(yè)績(jī)，不要與市場(chǎng)脫離太久。
對(duì)于產(chǎn)品的管理規(guī)模，累計(jì)有三千萬(wàn)以上，規(guī)模低于三千萬(wàn)也不是一定不可以，但是會(huì)有一定被駁回的風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注公眾號(hào)：設(shè)基院
對(duì)于這類(lèi)產(chǎn)品的業(yè)績(jī)材料，比較直觀的是
，基金合同中會(huì)約定該產(chǎn)品的基金經(jīng)理/投資決策負(fù)責(zé)人，同時(shí)需提供
托管機(jī)構(gòu)蓋章的該產(chǎn)品的凈值表
，體現(xiàn)在管期間產(chǎn)品的收益和規(guī)模情況。
產(chǎn)品在資管平臺(tái)備案時(shí)，會(huì)有投資經(jīng)理/投資決策人信息填報(bào)，相關(guān)材料
截圖
也可以，體現(xiàn)擔(dān)任產(chǎn)品的起始時(shí)間，如下圖所示。
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人要求
1、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的基本要求
（1）無(wú)信息，誠(chéng)信情況良好；
（2）具備基金從業(yè)；
（3）具備三年及以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷，要求具備二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)。
風(fēng)控的履職能力一般從三個(gè)方面核查：①背景（法律/財(cái)會(huì)/金融/證券）；
②過(guò)往工作經(jīng)歷（任職機(jī)構(gòu)、崗位、工作內(nèi)容）；
2、風(fēng)控過(guò)往工作崗位
（1）投資機(jī)構(gòu)：
證券機(jī)構(gòu)任職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人或風(fēng)控專(zhuān)員；
證券公司、、公募基金工作過(guò)的有二級(jí)市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)的人員。
3、風(fēng)控崗位相關(guān)材料
協(xié)會(huì)上風(fēng)控重大事項(xiàng)變更的截圖、離職；
任職通知書(shū)、離任審計(jì)報(bào)告。
（2）風(fēng)控工作材料：
：
在投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字、風(fēng)控工作相關(guān)簽署材料或工作郵件等；
資管產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估中作為評(píng)估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程、風(fēng)控工作相關(guān)郵件截圖等。
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清算期間，基金不得開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
基金財(cái)產(chǎn)在未支付完畢清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款以及清償完畢基金債務(wù)（如有）之前，不得分配給投資者。
就契約型基金
，其清算方案是否需征得基金份額持有人同意，應(yīng)根據(jù)基金合同的約定確定。就公司型基金，清算組在清理基金財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后所制定的基金清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)股東會(huì)或股東大會(huì)確認(rèn)（在強(qiáng)制清算的情形下，應(yīng)當(dāng)經(jīng)確認(rèn)）；合伙型基金與公司型基金類(lèi)似，除合伙協(xié)議另有約定外，基金清算方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，或參照適用公司強(qiáng)制清算程序。
就公司型基金
，清算組在清理基金財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，發(fā)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。就合伙型基金，如基金財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，普通合伙人應(yīng)對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。
6.  編制清算報(bào)告
基金清算結(jié)束后，基金清算人/清算組應(yīng)當(dāng)編制基金清算報(bào)告。其中，基金清算報(bào)告通常包括如下主要內(nèi)容：清算報(bào)告編制說(shuō)明、基金基本概況、基金財(cái)產(chǎn)處置情況、清算費(fèi)用支付及基金債務(wù)清償情況、基金剩余財(cái)產(chǎn)分配情況。
公司成立規(guī)劃
根據(jù)實(shí)際情況設(shè)計(jì)公司章程，包括（股東、出資比例，注冊(cè)資本，經(jīng)營(yíng)范圍），實(shí)際經(jīng)營(yíng)地，注冊(cè)地，投決會(huì)，高管，內(nèi)部組織架構(gòu)，產(chǎn)品模式，發(fā)展規(guī)劃等。
PE早餐站長(zhǎng)：這一步尤為重要，開(kāi)始設(shè)計(jì)好，后面省勁多。
四、注冊(cè)地選擇
選擇一個(gè)比較合適的公司注冊(cè)地址，主要考慮：環(huán)境的穩(wěn)定性，提供注冊(cè)地址，稅收優(yōu)惠，高管退稅和獎(jiǎng)勵(lì)，管理規(guī)模獎(jiǎng)勵(lì)，注冊(cè)費(fèi)用，辦公室提供和其他配套服務(wù)措施。
PE早餐站長(zhǎng)：從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，說(shuō)是，真正能落實(shí)的有多少呢。
三、注冊(cè)公司流程
時(shí)間方面比較快，
第二是避免被駁回超過(guò)次數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，
第三是企業(yè)登記備案已有一定業(yè)績(jī)和年限，對(duì)于企業(yè)后續(xù)入會(huì)及申請(qǐng)
投顧有一定基礎(chǔ)。

基金投資轉(zhuǎn)移重點(diǎn)逐漸向早期投資轉(zhuǎn)移
多家研究機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，投資事件中，處于早期階段的占投資事件的
而在這些投資事件中，將早期投資作為重點(diǎn)的投資機(jī)構(gòu)不乏大公司的投資部門(mén)。
很多股權(quán)基金是通過(guò)設(shè)立天使基金、直接介入天使階段公司和投資成為天使基金LP(有限合伙人)等方式來(lái)向投資轉(zhuǎn)移的。
就投資環(huán)境而言，除基金外，其他投資機(jī)構(gòu)更是把投資重點(diǎn)向早期傾斜，互聯(lián)網(wǎng)公司的戰(zhàn)略方案也包括向早期投資傾斜，如早期創(chuàng)業(yè)公司，建立創(chuàng)新工場(chǎng)和創(chuàng)投基金等。
四、行業(yè)投資重點(diǎn)逐步以行業(yè)為主
在2014年11月26日印發(fā)《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的意見(jiàn)》，著重在于激發(fā)市場(chǎng)主體活力和發(fā)展?jié)摿?，意在促進(jìn)調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生。
著重對(duì)生態(tài)環(huán)保、農(nóng)業(yè)水利、市政設(shè)施、交通、能源設(shè)施、信息和民用空間設(shè)施、社會(huì)事業(yè)等7個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域提出了吸引社會(huì)投資的措施。
在政策層面，按照的部署，各地區(qū)以及相關(guān)部門(mén)加快這類(lèi)重點(diǎn)建設(shè)。系列措施的原因，先是對(duì)于上述領(lǐng)域，民間資本進(jìn)入壁壘高，社會(huì)資本缺乏活躍度。其次，這些領(lǐng)域關(guān)于公共安全、公品和公共服務(wù)，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中處于薄弱環(huán)節(jié)。

基金開(kāi)始參與國(guó)企混合所有制改革
發(fā)展混合所有制為主導(dǎo)的國(guó)企改革，是本屆全面深化改革的重要方面。
目前，改革的方向和框架已明確，實(shí)施細(xì)則層次的操作方案、運(yùn)作模式需要探索，怎樣選擇適合戰(zhàn)略目標(biāo)的戰(zhàn)略投資人實(shí)現(xiàn)“混合所有制”的目的，戰(zhàn)略投資人的選擇里，股權(quán)基金具有突出的優(yōu)勢(shì)。
股權(quán)基金的投入對(duì)推動(dòng)企業(yè)向混合所有制發(fā)展，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)有積影響。基金投資過(guò)程就是帶入外部戰(zhàn)略性資源，在企業(yè)快速壯大的同時(shí)獲得高資本回報(bào)。

根據(jù)《投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第五章“信息報(bào)送”的相關(guān)要求，基金發(fā)生清盤(pán)或清算等重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。結(jié)合協(xié)會(huì)發(fā)布的《投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引（1-3號(hào)）》，基金發(fā)生清盤(pán)或清算等重大事項(xiàng)，應(yīng)作為“重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告”，通過(guò)基金信息披露備份系統(tǒng)（“信披備份系統(tǒng)”）向協(xié)會(huì)報(bào)告。
（3）AMBERS系統(tǒng)“清算開(kāi)始”操作
基金出現(xiàn)終止事由時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)在AMBERS系統(tǒng)進(jìn)行“清算開(kāi)始操作”，上傳基金清算承諾函和基金清算公告。
【提示】：在基金發(fā)生“存續(xù)期限屆滿(mǎn)”之情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金到期日起的3個(gè)月內(nèi)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)完成基金的展期變更或提交基金清算申請(qǐng)。否則，在完成基金展期變更或提交清算申請(qǐng)之前，協(xié)會(huì)將暫停辦理該基金管理人新的基金備案申請(qǐng)。
2.  確定清算人/清算組
在發(fā)生法定的或約定的基金終止事由時(shí)，應(yīng)先根據(jù)基金合同的約定來(lái)確定清算人/清算組。如基金合同未就此作出明確約定的，則：
對(duì)于契約型基金而言
，應(yīng)參照《投資基金合同指引1號(hào)（契約型基金合同內(nèi)容與格式指引）》的有關(guān)規(guī)定確定，即由基金管理人和基金托管人共同作為基金清算小組成員。
對(duì)于合伙型基金而言
，應(yīng)根據(jù)《合伙企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定確定，即應(yīng)當(dāng)在基金終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)確定清算人，清算人由全體合伙人擔(dān)任，或經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意一個(gè)或數(shù)個(gè)合伙人或委托第三人擔(dān)任清算人。
對(duì)于公司型基金而言
，應(yīng)根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定確定，即應(yīng)當(dāng)在基金終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組；其中，有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成。
【提示】：就合伙型基金和公司型基金而言，在相關(guān)責(zé)任主體未及時(shí)依法確定清算人或組建清算組時(shí)，投資者或其他利害關(guān)系人（主要是債權(quán)人）可以申請(qǐng)清算人或有關(guān)人員組成清算組。
3. 清算組備案/信息公示
就合伙型基金和公司型基金而言，其在確定清算人或成立清算組后，應(yīng)當(dāng)在確定清算人或自清算組成立之日起十日內(nèi)，將清算人/清算組成員、清算組負(fù)責(zé)人名單向企業(yè)/公司登記機(jī)關(guān)備案。
【提示】：合伙型基金和公司型基金的清算人或清算組可以登錄當(dāng)?shù)卣?wù)服務(wù)平臺(tái)，通過(guò)企業(yè)注銷(xiāo)網(wǎng)上服務(wù)專(zhuān)區(qū)訪問(wèn)或直接登錄國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，向社會(huì)免費(fèi)公示清算組信息。選擇通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)填報(bào)清算組信息并公示的企業(yè)無(wú)需前往線下窗口辦理清算組備案。
4. 債權(quán)申報(bào)與登記
就合伙型基金和公司型基金而言，其在確定清算人或成立清算組后，應(yīng)當(dāng)在確定清算人或自清算組成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算人或清算組申報(bào)債權(quán)。
【提示】：除通過(guò)報(bào)紙發(fā)布相關(guān)公告之外，合伙型基金和公司型基金的清算人或清算組可以通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)發(fā)布債權(quán)人公告。
5. 開(kāi)展清算事務(wù)
基金清算人或清算組在基金清算期間應(yīng)依法開(kāi)展相應(yīng)的清算事務(wù)，主要包括：（1）制定基金清算方案；（2）清理基金財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；（3）處理與清算有關(guān)的基金未了結(jié)事務(wù)；（4）清繳所欠稅款；（5）清理債權(quán)、債務(wù)；（6）處理基金清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；（7）代表基金參加訴訟或者仲裁活動(dòng)。
其中，基金清算方案通常包括如下主要內(nèi)容：（1）基金清算事由；（2）清算人或清算組的組成；（3）清算人或清算組的職權(quán)；（4）清算人或清算組會(huì)議的召開(kāi)及議事機(jī)制；（5）基金財(cái)產(chǎn)及其處置原則與安排；（6）基金清算費(fèi)用及支付安排；（7）基金債務(wù)（如有）及其清償安排；（8）基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配原則；（9）合伙型/公司型基金注銷(xiāo)安排。
：
入會(huì)要提交哪些材料？
①入會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)如果未提交過(guò)登記法律意見(jiàn)書(shū)的，需在AMBERS系統(tǒng)上傳入會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)。（參考基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容、格式和要求）
②公司基本情況介紹（包括但不限于以下四點(diǎn)）：
機(jī)構(gòu)信息；
實(shí)際控制人、股東/合伙人、子公司、關(guān)聯(lián)方信息；
歷史經(jīng)營(yíng)情況和未來(lái)一年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
其他要向協(xié)會(huì)說(shuō)明的情況。
③加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章并經(jīng)法定代表人簽字的《入會(huì)申請(qǐng)書(shū)》；
④加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章并經(jīng)會(huì)員代表人簽字的《承諾書(shū)》；
⑤根據(jù)協(xié)會(huì)要求上傳的其他材料。
二、入會(huì)申請(qǐng)流程（含法律意見(jiàn)書(shū)的）
①確定服務(wù)律師事務(wù)所
②根據(jù)盡調(diào)材料清單準(zhǔn)備盡調(diào)材料
③律師審核材料并提出整改意見(jiàn)（如需）
④整改完成，律師出具法律意見(jiàn)書(shū)
⑤在AMBERS系統(tǒng)上傳法律意見(jiàn)書(shū)及其他材料，并繳納入會(huì)費(fèi)
⑥中基協(xié)審核——正常情況下 20 個(gè)工作日內(nèi)給出反饋。
走完一個(gè)完整的入會(huì)流程（含法律意見(jiàn)書(shū)的）大概需要40多天
三、入會(huì)填報(bào)步驟