北京基金公司管理人備案登記，可以做全國(guó)公司基金管理人備案、基金產(chǎn)品備案
如需要了解以上信息，可以聯(lián)系我詳細(xì)了解?。?br/>股權(quán)基金注冊(cè)迎來(lái)了新的
3月31日晚，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《股權(quán)基金注冊(cè)相關(guān)問(wèn)題解答（十三）》。根據(jù)全文披露的信息，中金公司梳理出以下四個(gè)重點(diǎn)：
：“四個(gè)一原則”
第二：如何經(jīng)營(yíng)多類型基金業(yè)務(wù)
第三：兼營(yíng)多類型業(yè)務(wù)的整改
第四：目的是“化管理”
然而，自2018年以來(lái)，其他股權(quán)基金的申報(bào)情況并不樂(lè)觀。除少數(shù)明確投資于不良資產(chǎn)的基金外，少數(shù)投資于金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)以外的債權(quán)資產(chǎn)的股權(quán)基金已成功備案，這可能與基金行業(yè)協(xié)會(huì)的嚴(yán)格控制有關(guān)，股權(quán)基金管理人的管理人員包括但不限于法定代表人/執(zhí)行合伙人（代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人等。管理人員不得在非關(guān)聯(lián)股權(quán)機(jī)構(gòu)。如果他們?cè)诟綄俟蓹?quán)機(jī)構(gòu)，
除在募集時(shí)向投資者披露基金管理人及其團(tuán)隊(duì)、基金產(chǎn)品和標(biāo)的資產(chǎn)外。在產(chǎn)品投資后管理期間，基金管理人應(yīng)繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，包括但不限于：
1、及時(shí)披露基金持續(xù)投資和運(yùn)營(yíng)信息
2.向投資者披露季度報(bào)告、半年報(bào)告、年度報(bào)告、重大事項(xiàng)通知等
3、權(quán)益基金應(yīng)當(dāng)完成標(biāo)的投資對(duì)象的股權(quán)變更登記
4.重大事件的提交和披露
基金管理人只能注冊(cè)一種機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，只能記錄同一業(yè)務(wù)類型的基金，只能從事一種基金管理業(yè)務(wù)。
中國(guó)基金會(huì)原稿：“申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)，基金經(jīng)理應(yīng)登記在“證券投資基金經(jīng)理”、“股權(quán)基金”中。
畢竟，“從事私人借貸、私人典當(dāng)行和小額信貸”與“投資于非金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)”之間的界限并不明確，口徑也必須嚴(yán)格。
基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求說(shuō)明其合理性、能力以及如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象。對(duì)于在多家附屬機(jī)構(gòu)的高管，基金業(yè)協(xié)會(huì)將給予特別關(guān)注。
根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，高管人員的配置需要考慮基金管理人的實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需求，
《備案說(shuō)明》第26條規(guī)定基金發(fā)生事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交相關(guān)事項(xiàng)，并向投資者披露信息。其中，面對(duì)目前股權(quán)基金的大規(guī)模擴(kuò)張和礦場(chǎng)爆炸，協(xié)會(huì)有要求“
在風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理等機(jī)構(gòu)類型和與該機(jī)構(gòu)類型關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)類型中，只能選擇一種機(jī)構(gòu)類型和業(yè)務(wù)類型進(jìn)行注冊(cè)；基金管理人只能記錄與機(jī)構(gòu)注冊(cè)業(yè)務(wù)類型一致的基金，不能管理與機(jī)構(gòu)注冊(cè)業(yè)務(wù)類型不一致的基金；同一基金管理人不得同時(shí)從事各類基金管理業(yè)務(wù)。"
據(jù)了解，股權(quán)基金經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理屬于一類機(jī)構(gòu)，即“股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理”。

現(xiàn)在辦理基金備案有硬性要求，必須符合要求的情況下才可以辦理成功
可以聯(lián)系我詳細(xì)說(shuō)
對(duì)于債轉(zhuǎn)股的投資，應(yīng)該說(shuō)應(yīng)該在產(chǎn)品備案時(shí)解釋股權(quán)互換的條件，而不是作為逃避的手段。
標(biāo)的為單一投資對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)披露賬簿中進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)披露。目前，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金進(jìn)行組合投資，即“項(xiàng)目池”投資，并建議在基金合同中明確規(guī)定基金對(duì)單個(gè)主體的投資占基金認(rèn)繳資金總額的比例，以分散風(fēng)險(xiǎn)。此外，明確資產(chǎn)配置基金對(duì)單個(gè)投資對(duì)象的投資比例不得超過(guò)基金認(rèn)繳出資總額的20%。
3.禁止資本池和投資單位的運(yùn)作。
1.建立相關(guān)制度：管理人應(yīng)制定制度，防止利益沖突，有效控制關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)。建議在歸檔時(shí)提交并解釋此類系統(tǒng)
2.披露風(fēng)險(xiǎn)并向投資者充分解釋。
中倫出席了由基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的關(guān)于基金管理人注冊(cè)和基金備案事宜的沙龍研討會(huì)。本文以案例的形式總結(jié)了基金行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以供參考。

《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《投資基金管理人登記備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范投資基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，《投資基金信息披露管理辦法》、《投資基金募集管理辦法》（3） 私人投資基金監(jiān)督管理暫行辦法
第二條規(guī)定，本辦法所稱私人投資基金，是指在中華共和國(guó)境內(nèi)以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。以非公開(kāi)募集資金進(jìn)行投資活動(dòng)的公司或合伙企業(yè)，私人基金經(jīng)理還需要相應(yīng)修改基金合同的條款，并對(duì)募集進(jìn)度作出適當(dāng)安排。
2.由于股權(quán)基金初始申報(bào)與后續(xù)重大事項(xiàng)變更的審計(jì)準(zhǔn)則不同，市場(chǎng)上一直存在“準(zhǔn)備小而募集大”和“準(zhǔn)備先募集后募集”的普遍情況，本基金的風(fēng)險(xiǎn)披露聲明要求投資者承諾為自己出資，不存在代為持有。
基金備案時(shí)，投資者不需要繳納全部認(rèn)購(gòu)資金，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）也不要求所有合伙人同時(shí)出資，但仍將對(duì)基金的整體實(shí)收情況進(jìn)行調(diào)查，《投資基金合同指引》、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)定第1-4號(hào)》、《基金注冊(cè)備案問(wèn)題解答第1-14號(hào)》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，不得向不合格投資者募集資金，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適宜性管理制度，資產(chǎn)由基金管理人或普通合伙人管理的，其登記、募集和投資運(yùn)作適用本辦法。
綜上所述，以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的合伙企業(yè)和以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金應(yīng)辦理基金的備案。不難看出，股權(quán)基金有三個(gè)特點(diǎn)基金業(yè)協(xié)會(huì)一直在努力消除這種情況。2019年版《指令》規(guī)定了以下原則：合同資金需要在備案前全額到位，公司和合伙股權(quán)基金的每位投資者可支付100萬(wàn)元。例如，只有少數(shù)基金投資者已繳清，大多數(shù)投資者未履行其繳清義務(wù)。基金行業(yè)協(xié)會(huì)可能會(huì)認(rèn)定其不符合備案標(biāo)準(zhǔn)。
（4）
本階段，證券股權(quán)基金應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理暫行規(guī)定》及不得隱瞞擔(dān)保收入，違反相關(guān)杠桿率要求，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)信息披露要求。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集后20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)基金進(jìn)行備案，并確保基金備案中提供的所有材料和信息以及持續(xù)的信息更新

新版《備案通知》明確沒(méi)有以清單的形式記錄五種類型的“偽”，包括：
（一）變相從事金融機(jī)構(gòu)信貸“存”業(yè)務(wù)，或者直接投資金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)；
2.從事定期和運(yùn)營(yíng)性私人借貸活動(dòng)，《投資基金管理人分類公示具體方案（征求意見(jiàn)稿）》，旨在改變登記備案的確認(rèn)方式，建立分類公示制度。
2.紙質(zhì)證書(shū)將不再發(fā)放，但電子證書(shū)將自行發(fā)放
根據(jù)通知，自2015年1月1日起，關(guān)于基金合格投資者的條件是否按照新的《資產(chǎn)管理?xiàng)l例》的要求實(shí)施，目前尚無(wú)終結(jié)論。例如，在投資者凈資產(chǎn)的門(mén)檻方面，新的資產(chǎn)管理規(guī)定要求“上年末凈資產(chǎn)不得低于1000萬(wàn)元”，而《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》則規(guī)定：基金合同期滿前仍可繼續(xù)投資運(yùn)營(yíng)，但基金合同期滿前不得開(kāi)放認(rèn)購(gòu)或增加募集規(guī)模?；鸷贤跐M后，基金將被清算或清算，不再續(xù)簽，基金管理人應(yīng)及時(shí)向相關(guān)投資者披露。包括但不限于通過(guò)委托、信托等方式從事上述活動(dòng)；
（三）投資基金通過(guò)設(shè)立無(wú)條件回購(gòu)安排，變相進(jìn)行借（存）貸活動(dòng)，基金收益與投資對(duì)象的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或收益不掛鉤；備案后，基金管理人不再出具紙質(zhì)的《基金管理人注冊(cè)證書(shū)》和《基金備案證書(shū)》，而是出具或打印《基金管理人注冊(cè)證書(shū)》和《基金備案證書(shū)》。
3、擬對(duì)股權(quán)基金進(jìn)行分類宣傳，要求“凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元”。兩者之間存在差異，不清楚這些規(guī)定是否同時(shí)實(shí)施。
在實(shí)踐中，基金行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)常要求基金投資者同時(shí)滿足這兩項(xiàng)法律法規(guī)的要求。2019年版《指令》規(guī)定，合格投資者的條件根據(jù)《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》確定，鑒于上述管理人B遇到的問(wèn)題，由于其主要投資方向?yàn)楣蓹?quán)，因此在進(jìn)入新系統(tǒng)時(shí)選擇注冊(cè)的基金管理類型應(yīng)為股權(quán)投資基金。對(duì)于B經(jīng)理之前發(fā)行的證券基金，可以在該產(chǎn)品的基金合同到期前繼續(xù)運(yùn)營(yíng)，投資于保理資產(chǎn)、典當(dāng)行租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)和其他與私人投資基金沖突的業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、股權(quán)或其受益權(quán)；
5.通過(guò)投資合伙企業(yè)、公司、資產(chǎn)管理產(chǎn)品（包括私人投資基金）間接或變相從事上述活動(dòng)。
基金產(chǎn)品發(fā)行通道
在沒(méi)有管理人的情況下可以發(fā)行基金產(chǎn)品
收購(gòu)基金類公司、收購(gòu)帶備案公司
收購(gòu)金融類企業(yè)股權(quán)
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