眾所周知，部門加強(qiáng)了對(duì)股權(quán)基金注冊(cè)和備案的，實(shí)質(zhì)上提高了產(chǎn)品備案的難度?？偨Y(jié)了產(chǎn)品歸檔和整改方法的常見原因，并將中國基金協(xié)會(huì)的回答整理為產(chǎn)品歸檔的一些問題，希望能幫助各基金公司產(chǎn)品備案。
代辦基金備案申請(qǐng)需要的材料：                                          
1、基金管理人營業(yè)執(zhí)照 
2、基金管理人基金招募說明書  
3、基金管理人基金風(fēng)險(xiǎn)揭示 
4、基金管理人投資者承諾函    
5、基金管理人募集規(guī)模（包括、銀行對(duì)賬單等出資文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的）
6、基金管理人基金合同/合伙協(xié)議/公司章程    
7、基金管理人委托管理協(xié)議（若有）   
8、基金管理人基金托管協(xié)議（若有）  
9、基金管理人投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）  
10、基金管理人對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度     
11、基金管理人對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度    
12、基金管理人銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明  
13、基金管理人銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議  
14、基金管理人法人身份 證電子版、股東身份信息所有高管人員一寸照片  
15、基金管理人報(bào)告，資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表  
16、基金管理人基金備案高管的要求具有SAC（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員

注冊(cè)基金管理人備案過程
簡單的說一冊(cè)基金公司的的一些過程是：注冊(cè)一個(gè)投資類的公司，公示的經(jīng)營范圍要符合中基協(xié)的備案的相關(guān)規(guī)定，然后找律師事務(wù)所找個(gè)律師出一份法律意見書，再區(qū)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記平臺(tái)進(jìn)行管理人信息報(bào)備，代辦基金公司代辦基金注冊(cè)之后等待評(píng)審?fù)ㄟ^就可以獲得基金備案了，切記辦理完基金備案之后要在半年之內(nèi)發(fā)行一只基金產(chǎn)品。

根據(jù)《投資基金基金管理人備案管理人登記和基金備案管理辦法（試行）》第11條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過基金基金管理人備案登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)基金基金管理人備案的主要投資方向基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱，資本規(guī)模、投資者，基金合同（基金公司章程或合伙協(xié)議）等基本信息。自2017年4月5日起，股權(quán)基金管理人備案經(jīng)理通過新的琥珀系統(tǒng)統(tǒng)一申報(bào)其管理的股權(quán)基金。在進(jìn)行統(tǒng)計(jì)工作的同時(shí)，該制度還股權(quán)基金基金管理人備案的設(shè)立和運(yùn)營商進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以滿足保障基金會(huì)的法律、法規(guī)和自律規(guī)則的合規(guī)要求。

股權(quán)基金管理人申報(bào)用于非公開投資活動(dòng)的基金，應(yīng)當(dāng)向中國證券基金基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，以便中國證券基金基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范股權(quán)基金管理人業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)投資基金管理人的健康發(fā)展。
股權(quán)基金管理人是指在一級(jí)市場投資非上市公司股權(quán)的基金管理人。它是以非公開的方式提出的。它可以分為四個(gè)部分：籌資、投資、管理和回報(bào)。因此，在募集資金后必須向中國證券基金基金基金管理人協(xié)會(huì)注冊(cè)。那么注冊(cè)過程是什么呢？需要上傳的相關(guān)資料有哪些？備案過程中需要注意哪些問題？本文將對(duì)這些問題進(jìn)行簡要梳理。
《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類基金募集后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，并提交以下基本情況：
① 根據(jù)主要投資方向指示的主要投資方向和基金類型
② 基金合同、公司章程或合伙協(xié)議。在募集資金過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)提交基金招募說明書。以公司、合伙企業(yè)或者其他企業(yè)形式設(shè)立的基金，還應(yīng)當(dāng)提交工商登記證、營業(yè)執(zhí)照正本和副本
③ 采用委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)提交委托管理協(xié)議。托管機(jī)構(gòu)受托托管基金資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提交托管協(xié)議
④ 基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在基金備案材料齊全后20個(gè)工作日內(nèi)，通過公告基金清單及其基本情況，完成基金備案手續(xù)。基金行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金經(jīng)理和基金的注冊(cè)和備案不構(gòu)成對(duì)基金經(jīng)理投資能力和持續(xù)合規(guī)性的認(rèn)可；不作為保證了基金資產(chǎn)的安全。