基金管理人申請將證券基金基金管理人、基金股權(quán)管理人、風(fēng)險(xiǎn)投資基金管理人變更為證券基金管理人，或者基金管理人、風(fēng)險(xiǎn)投資基金管理人同時(shí)從事證券基金基金業(yè)務(wù)等，其從事證券基金基金業(yè)務(wù)的管理人員和基金管理人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)?；鸸緫?yīng)準(zhǔn)備哪些材料清單進(jìn)行備案
根據(jù)《投資基金基金管理人備案管理人登記和基金備案管理辦法（試行）》第11條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后的20個工作日內(nèi)，通過基金基金管理人備案登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)基金基金管理人備案的主要投資方向基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱，資本規(guī)模、投資者，基金合同（基金公司章程或合伙協(xié)議）等基本信息。自2017年4月5日起，股權(quán)基金管理人備案經(jīng)理通過新的琥珀系統(tǒng)統(tǒng)一申報(bào)其管理的股權(quán)基金。在進(jìn)行統(tǒng)計(jì)工作的同時(shí)，該制度還股權(quán)基金基金管理人備案的設(shè)立和運(yùn)營商進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以滿足保障基金會的法律、法規(guī)和自律規(guī)則的合規(guī)要求。

（1）填寫基金管理人全稱
請確認(rèn)基金基金管理人名稱為終名稱。名稱必須帶“基金”字樣，分級設(shè)計(jì)的產(chǎn)品需含有“結(jié)構(gòu)化”或“分級”字樣。
（2）業(yè)務(wù)模式
請根據(jù)產(chǎn)品實(shí)際情況選擇。
（3） 基金管理人投資范圍
可先簡單填寫，待正式備案時(shí)，需修改為與合同投資范圍保持一致。
（4）基金管理人簡稱
產(chǎn)品提交前均可修改（管理人自行決定簡稱）。
（5）基金類型
證券基金/股權(quán)投資/創(chuàng)業(yè)投資/其他投資,請根據(jù)實(shí)際情況選擇。
（6）成立日期與到期日
請根據(jù)產(chǎn)品情況進(jìn)行選擇，若為永續(xù)產(chǎn)品，請勾選“永續(xù)”。
（7） 實(shí)繳出資額
請與填寫在資金到賬說明函上的金額保持一致。
（8）基金管理人是否存在保底、保收益情形
選擇“否”
（9）主要投資方向
可復(fù)制基金合同里的投資范圍。
（10） 基金管理人備案主要聯(lián)系人
請?zhí)顚懝芾砣藗浒傅穆?lián)系人。管理人/投顧認(rèn)為需要說明的問題若無則留空，

辦理基金產(chǎn)品備案并非“準(zhǔn)備就緒”，而是產(chǎn)品合規(guī)管理的重要起點(diǎn)。一方面，目前上傳產(chǎn)品備案的附件材料不包括QFII的問卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估、收益和資產(chǎn)，也不包括QFII深入審查的相關(guān)文件。結(jié)合當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的行政處罰決定,缺少這些文件或不適當(dāng)?shù)?quot;留痕"正成為民營機(jī)構(gòu)及其員工受到處罰的"閃電";；另一方面，在基金產(chǎn)品投資運(yùn)營過程中，管理人還需要持續(xù)履行信息披露的信息報(bào)告義務(wù)，基金到期后還有清算義務(wù)，否則可能影響后續(xù)產(chǎn)品的備案。因此，備案并不意味著機(jī)構(gòu)的募集行為無缺。在流程理念下，集資和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)更加關(guān)注募集和促銷的“痕跡”，以產(chǎn)品備案為手段，做好各環(huán)節(jié)的合規(guī)性工作。

基金公司備案辦理要求以及流程是怎么樣的：
1.經(jīng)營范圍需帶有“基金兩個字”
2.注冊要求需要是實(shí)繳，實(shí)繳資金占注冊資金的25%就可以，低于25%就會被公示
3.相關(guān)三名人員，需帶有基金
辦理基金備案需要的材料：
1、工商行政部門打印的申請機(jī)構(gòu)的工商資料
2、申請基金備案機(jī)構(gòu)的公司營業(yè)執(zhí)照副本。
3、基金備案銀行許可證
4、基金備案憑證。
5、申請機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所
6、勞動合同、員工明復(fù)印件。
7、基金備案所有員工及高管人員的簡歷。（主要包括工作經(jīng)歷和教育背景8、高管人員的基金從業(yè)憑或考試成績截圖。