眾所周知，部門(mén)加強(qiáng)了對(duì)股權(quán)基金注冊(cè)和備案的，實(shí)質(zhì)上提高了產(chǎn)品備案的難度?？偨Y(jié)了產(chǎn)品歸檔和整改方法的常見(jiàn)原因，并將中國(guó)基金協(xié)會(huì)的回答整理為產(chǎn)品歸檔的一些問(wèn)題，希望能幫助各基金公司產(chǎn)品備案。
基金備案要求：股權(quán)投資(又稱股權(quán)投資或基金管理人備案)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來(lái)指稱對(duì)任何一種不能在市場(chǎng)自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。 
二、基金備案所需材料： 
(一)基金公司公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本; 
(二)基金公司稅務(wù)登記證副本; 
(三)基金公司組織機(jī)構(gòu)代碼證副本; 
(四)基金公司法人電子版、股東身份信息; 
(五)基金公司所有高管人員一寸照片; 
(六)基金公司報(bào)告; 
(七)基金公司資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表; 
(八)基金備案高管的要求：具有SAC(證券人員考試合格證)， 或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員。

辦理基金產(chǎn)品備案并非“準(zhǔn)備就緒”，而是產(chǎn)品合規(guī)管理的重要起點(diǎn)。一方面，目前上傳產(chǎn)品備案的附件材料不包括QFII的問(wèn)卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、收益和資產(chǎn)，也不包括QFII深入審查的相關(guān)文件。結(jié)合當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的行政處罰決定,缺少這些文件或不適當(dāng)?shù)?quot;留痕"正成為民營(yíng)機(jī)構(gòu)及其員工受到處罰的"閃電";；另一方面，在基金產(chǎn)品投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，管理人還需要持續(xù)履行信息披露的信息報(bào)告義務(wù)，基金到期后還有清算義務(wù)，否則可能影響后續(xù)產(chǎn)品的備案。因此，備案并不意味著機(jī)構(gòu)的募集行為無(wú)缺。在流程理念下，集資和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)更加關(guān)注募集和促銷(xiāo)的“痕跡”，以產(chǎn)品備案為手段，做好各環(huán)節(jié)的合規(guī)性工作。

注冊(cè)基金管理人備案過(guò)程
簡(jiǎn)單的說(shuō)一冊(cè)基金公司的的一些過(guò)程是：注冊(cè)一個(gè)投資類(lèi)的公司，公示的經(jīng)營(yíng)范圍要符合中基協(xié)的備案的相關(guān)規(guī)定，然后找律師事務(wù)所找個(gè)律師出一份法律意見(jiàn)書(shū)，再區(qū)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記平臺(tái)進(jìn)行管理人信息報(bào)備，代辦基金公司代辦基金注冊(cè)之后等待評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)就可以獲得基金備案了，切記辦理完基金備案之后要在半年之內(nèi)發(fā)行一只基金產(chǎn)品。

股權(quán)基金管理人備案需準(zhǔn)備的材料：
1.法人身份
2.管理人員明、學(xué)歷及工作履歷
3.近期財(cái)務(wù)報(bào)表
4、基金管理人備案報(bào)告
5.管理人員的明和簡(jiǎn)歷
6.項(xiàng)目計(jì)劃
7.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
基本上大致就需要提供這些材料，這些是提交基金備案的較為基本的資料清單了。
辦理基金備案需要的材料：
1、工商行政部門(mén)打印的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商資料
2、申請(qǐng)基金備案機(jī)構(gòu)的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本。
3、基金備案銀行許可證
4、基金備案憑證。
5、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所
6、勞動(dòng)合同、員工明復(fù)印件。
7、基金備案所有員工及高管人員的簡(jiǎn)歷。（主要包括工作經(jīng)歷和教育背景8、高管人員的基金從業(yè)憑或考試成績(jī)截圖。