基金管理人備案基本要求其實(shí)很簡(jiǎn)單，但是在辦理過(guò)程當(dāng)中遇到的問(wèn)題就不是那么簡(jiǎn)單的了
辦理基金產(chǎn)品備案并非“準(zhǔn)備就緒”，而是產(chǎn)品合規(guī)管理的重要起點(diǎn)。一方面，目前上傳產(chǎn)品備案的附件材料不包括QFII的問(wèn)卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、收益和資產(chǎn)，也不包括QFII深入審查的相關(guān)文件。結(jié)合當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的行政處罰決定,缺少這些文件或不適當(dāng)?shù)?quot;留痕"正成為民營(yíng)機(jī)構(gòu)及其員工受到處罰的"閃電";；另一方面，在基金產(chǎn)品投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，管理人還需要持續(xù)履行信息披露的信息報(bào)告義務(wù)，基金到期后還有清算義務(wù)，否則可能影響后續(xù)產(chǎn)品的備案。因此，備案并不意味著機(jī)構(gòu)的募集行為無(wú)缺。在流程理念下，集資和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)更加關(guān)注募集和促銷的“痕跡”，以產(chǎn)品備案為手段，做好各環(huán)節(jié)的合規(guī)性工作。

（1）填寫基金管理人全稱
請(qǐng)確認(rèn)基金基金管理人名稱為終名稱。名稱必須帶“基金”字樣，分級(jí)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品需含有“結(jié)構(gòu)化”或“分級(jí)”字樣。
（2）業(yè)務(wù)模式
請(qǐng)根據(jù)產(chǎn)品實(shí)際情況選擇。
（3） 基金管理人投資范圍
可先簡(jiǎn)單填寫，待正式備案時(shí)，需修改為與合同投資范圍保持一致。
（4）基金管理人簡(jiǎn)稱
產(chǎn)品提交前均可修改（管理人自行決定簡(jiǎn)稱）。
（5）基金類型
證券基金/股權(quán)投資/創(chuàng)業(yè)投資/其他投資,請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況選擇。
（6）成立日期與到期日
請(qǐng)根據(jù)產(chǎn)品情況進(jìn)行選擇，若為永續(xù)產(chǎn)品，請(qǐng)勾選“永續(xù)”。
（7） 實(shí)繳出資額
請(qǐng)與填寫在資金到賬說(shuō)明函上的金額保持一致。
（8）基金管理人是否存在保底、保收益情形
選擇“否”
（9）主要投資方向
可復(fù)制基金合同里的投資范圍。
（10） 基金管理人備案主要聯(lián)系人
請(qǐng)?zhí)顚懝芾砣藗浒傅穆?lián)系人。管理人/投顧認(rèn)為需要說(shuō)明的問(wèn)題若無(wú)則留空，

基金管理人其他以下情況請(qǐng)?jiān)诖颂幣叮?br/>①基金管理人實(shí)際規(guī)模未達(dá)到目標(biāo)規(guī)模的或規(guī)模小于1000萬(wàn)的，需寫：本基金已經(jīng)募集結(jié)束；
② 基金管理人本基金有員工跟投；
③ 基金管理人非證券類基金多輪募集的，募集完畢需說(shuō)明輪募集結(jié)束，并說(shuō)明項(xiàng)目情況。
根據(jù)上面所提到的內(nèi)容上傳對(duì)應(yīng)說(shuō)明的蓋章掃描件：
①基金管理人 上傳募集結(jié)束說(shuō)明。
② 基金管理人上傳員工勞務(wù)合同或購(gòu)。
③ 基金管理人上傳輪募集結(jié)束說(shuō)明及項(xiàng)目說(shuō)明。

注冊(cè)基金管理人備案過(guò)程
簡(jiǎn)單的說(shuō)一冊(cè)基金公司的的一些過(guò)程是：注冊(cè)一個(gè)投資類的公司，公示的經(jīng)營(yíng)范圍要符合中基協(xié)的備案的相關(guān)規(guī)定，然后找律師事務(wù)所找個(gè)律師出一份法律意見(jiàn)書，再區(qū)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記平臺(tái)進(jìn)行管理人信息報(bào)備，代辦基金公司代辦基金注冊(cè)之后等待評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)就可以獲得基金備案了，切記辦理完基金備案之后要在半年之內(nèi)發(fā)行一只基金產(chǎn)品。
募基金管理人登記材料：
根據(jù)《證券基金基金法》、《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，基金管理人在中國(guó)證券基金基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記后方可開(kāi)展基金業(yè)務(wù)。
基金管理人備案申請(qǐng)需提供以下基本信息和資料：
1.企業(yè)基本信息；
2.股東或合伙人基本信息（主要股東或者合伙人名單等資料），關(guān)聯(lián)企業(yè)信息；
3.管理人員及其他從業(yè)人員的基本信息；
4.注冊(cè)資本金實(shí)繳；
5.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所文件；
6.《基金管理人登記法律意見(jiàn)書》（簡(jiǎn)稱《登記法律意見(jiàn)書》）?；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在基金管理人登記材料齊備后的25個(gè)工作日內(nèi)，
通過(guò)公告基
金管理人名單及其基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。