從基金公司的注冊(cè)到后期的基金公司備案全部搞定
目前明確對(duì)于證券投資基金(含F(xiàn)OF)、股權(quán)投資基金（含F(xiàn)OF）、資產(chǎn)配置基金類型基金產(chǎn)品明確了各自的備案要求。
如果對(duì)于基金公司的注冊(cè)以及備案有需要了解的可以聯(lián)系我??！
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就本案中的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)而言，團(tuán)隊(duì)缺乏精神。一般來(lái)說(shuō)，律師在進(jìn)行法律盡職調(diào)查時(shí)會(huì)注意到這一點(diǎn)
充實(shí)人才，優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)，配備有行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員后申請(qǐng)基金管理人注冊(cè)。資產(chǎn)管理行業(yè)需要儲(chǔ)備，
只有基金、合作和公司基金產(chǎn)品，中國(guó)基金會(huì)的制度將要求上傳該文件，而契約基金不需要上載，因?yàn)槠跫s基金沒有組織結(jié)構(gòu)。需要明確的是，基金產(chǎn)品的營(yíng)業(yè)執(zhí)照是上傳到這里的，而不是基金管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，在2019年版指令之前，基金業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)際上限制了涉及上述安排的股權(quán)基金的備案，但也有許多通過(guò)技術(shù)上修改相關(guān)條款的表述或簽署出票人協(xié)議來(lái)完成備案的例子；2019版《指令》發(fā)布后，尚不清楚之前的路徑中是否還有一線機(jī)會(huì)
但是，該項(xiàng)服務(wù)的用途并不一定涉及基金業(yè)務(wù)，因此消費(fèi)者很容易誤解該項(xiàng)服務(wù)的來(lái)源和內(nèi)容。商務(wù)法官的理解更傾向于平行關(guān)系，這種平行關(guān)系側(cè)重于“欺”，“誤解”是“欺”的結(jié)果，無(wú)論“誤解”的結(jié)果是發(fā)生還是存在，
對(duì)于小型基金產(chǎn)品，由協(xié)會(huì)進(jìn)行宣傳。備案說(shuō)明第27條明確規(guī)定：“對(duì)于生存規(guī)模在500萬(wàn)元以下的股權(quán)基金，或按認(rèn)購(gòu)規(guī)模20%以下的比例繳納的股權(quán)基金，或個(gè)人投資者未能履行輪繳入義務(wù)的，協(xié)會(huì)將繼續(xù)在息中提示，直至上述情況消除”。
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專注于股權(quán)投資基金、銀行、信托等機(jī)構(gòu)的日常法律顧問(wèn)，以及企業(yè)并購(gòu)等復(fù)雜金典當(dāng)行產(chǎn)管理糾紛的解決，始終關(guān)注基金托管責(zé)任糾紛的熱點(diǎn)問(wèn)題和實(shí)際案例，并有特的見解。
Wang Xi律師對(duì)私人資產(chǎn)管理產(chǎn)品的規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范進(jìn)行了長(zhǎng)期的跟蹤、研究和判斷。
如果委托管理協(xié)議不需要上傳，可以在系統(tǒng)中選擇不適用。例如，需要上傳委托管理協(xié)議：合伙基金產(chǎn)品的GP沒有擔(dān)任基金管理人，而是聘請(qǐng)外部基金管理人管理基金。
9、 托管協(xié)議-不提交所需文件（包括合理預(yù)留基金稅款），管理人不得設(shè)立與上述基金基本相同的投資策略、投資范圍和投資階段的新基金，除非獲得所有投資者一致同意或獲得所有投資者認(rèn)可的決策機(jī)制批準(zhǔn)。"
基金法律文件要求進(jìn)一步明確端情況下基金運(yùn)作機(jī)制的條款
鑒于越來(lái)越多的基金管理人喪失了繼續(xù)管理基金的能力，但基金尚未到期或尚未清算，針對(duì)此類情況下基金財(cái)產(chǎn)安全和持續(xù)運(yùn)營(yíng)的安排，《備案說(shuō)明》（2019年版）
堅(jiān)持“投資者利益優(yōu)先”的原則，做到“賣方負(fù)責(zé)，買方負(fù)責(zé)”，投資者“收益自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”。股權(quán)基金產(chǎn)品的備案并非“一應(yīng)俱全”。請(qǐng)基金管理人繼續(xù)履行向協(xié)會(huì)提交基金運(yùn)作信息的義務(wù)，積接受協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人及產(chǎn)品的自律管理，
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是否擴(kuò)大產(chǎn)品規(guī)模和籌資的便利性。合伙、公司基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在備案前辦理工商登記。
在新版本的備案說(shuō)明書下，確定基金產(chǎn)品規(guī)模不僅需要考慮產(chǎn)品的組織形式、保管難度和備案后繼續(xù)募集的可能性。
我國(guó)現(xiàn)行《商標(biāo)法》第10條第1款第（7）項(xiàng)的理解和適用在實(shí)踐中存在一些差異，主要表現(xiàn)在“欺性”與“容易引起公眾誤解商品質(zhì)量或原產(chǎn)地”之間的平行或遞進(jìn)關(guān)系上。
在本案中，商事法官認(rèn)為有爭(zhēng)議的商標(biāo)含有“基金”一詞，
降低基金備案成本及不確定性多數(shù)情形下經(jīng)理采用上述安排也是目的之一。因此，基金業(yè)協(xié)會(huì)有理由認(rèn)定上述安排涉及“逃避備案義務(wù)”。上述安排通常（事實(shí)上，管理人還必須基于法律風(fēng)險(xiǎn)考慮獲得所有投資者的同意），確定“對(duì)投資者的不公平待遇”似乎是有爭(zhēng)議的。
資金規(guī)模、投資人、基金合同、基金公司章程或合伙協(xié)議。
以下簡(jiǎn)稱基金合同）等基本情況。本文對(duì)基金備案的過(guò)程和注意事項(xiàng)進(jìn)行了梳理。
1、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照/主體書
--合伙企業(yè)和公司資金備案的必要文件
對(duì)員工的職業(yè)有一定的要求。雖然在現(xiàn)階段，基金行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)管理人員和其他原始公司的經(jīng)驗(yàn)或沒有明確規(guī)定，但律師建議從資產(chǎn)管理的特點(diǎn)和行業(yè)的精神出發(fā)
申請(qǐng)注冊(cè)的主體應(yīng)配備具有相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的管理人員或人員

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這一內(nèi)容實(shí)際上為輪典當(dāng)行提出了要求。明確地：
社會(huì)保障基金、和養(yǎng)老基金、企業(yè)年金和其他養(yǎng)老基金、慈善基金和其他社會(huì)福利基金（以下簡(jiǎn)稱“例外主體”）的輪實(shí)繳出資要求可另行約定。除另有約定外，其他投資者的投資不得超過(guò)100萬(wàn)元。
只要存在客觀上的不一致，如果本案中爭(zhēng)議商標(biāo)的使用服務(wù)不包括基金業(yè)務(wù)，則視為爭(zhēng)議商標(biāo)具有“欺性”，應(yīng)禁止注冊(cè)。
然而，在本案的法院判決中，焦點(diǎn)是不同的。法院先判定相關(guān)公眾對(duì)有爭(zhēng)議商標(biāo)的承認(rèn)效果。法院認(rèn)為，根據(jù)
然而，通過(guò)簽署抽屜協(xié)議很難切斷隱藏在幕后的道路。
此外，僅從技術(shù)角度來(lái)看，2019年指令并未明確禁止設(shè)立由相同投資者（但投資比例不同）參與并投資于不同資產(chǎn)的投資單位。
信息公開
2019年《指示》第1（27）條規(guī)定：我們一直認(rèn)為，營(yíng)業(yè)執(zhí)照的上傳是毋庸置疑的，但基金經(jīng)理在基金備案系統(tǒng)中上傳了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并收到了中國(guó)基金會(huì)的反饋意見。
2、 基金招募說(shuō)明書-非必要的備案文件建議各申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)計(jì)劃和需要申請(qǐng)基金管理人注冊(cè)，不要一哄而起，盲目注冊(cè)。
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從年初的備案新規(guī)要求，再到多則與基金運(yùn)作、中介服務(wù)有關(guān)辦法的，行業(yè)的門檻也在被不斷提高。