基金管理企業(yè)備案登記、有限合伙企業(yè)注冊(cè)、備案通過(guò)一年之內(nèi)發(fā)行支基金產(chǎn)品；發(fā)行二次基金產(chǎn)品
注冊(cè)類企業(yè)、有限合伙企業(yè)
如需要了解以上信息，可以聯(lián)系我詳細(xì)了解?。?br>現(xiàn)在辦理基金備案有硬性要求，必須符合要求的情況下才可以辦理成功
可以聯(lián)系我詳細(xì)說(shuō)
對(duì)于債轉(zhuǎn)股的投資，應(yīng)該說(shuō)應(yīng)該在產(chǎn)品備案時(shí)解釋股權(quán)互換的條件，而不是作為逃避的手段。
標(biāo)的為單一投資對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)披露賬簿中進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)披露。目前，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金進(jìn)行組合投資，即“項(xiàng)目池”投資，并建議在基金合同中明確規(guī)定基金對(duì)單個(gè)主體的投資占基金認(rèn)繳資金總額的比例，以分散風(fēng)險(xiǎn)。此外，明確資產(chǎn)配置基金對(duì)單個(gè)投資對(duì)象的投資比例不得超過(guò)基金認(rèn)繳出資總額的20%。
3.禁止資本池和投資單位的運(yùn)作。
1.建立相關(guān)制度：管理人應(yīng)制定制度，防止利益沖突，有效控制關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)。建議在歸檔時(shí)提交并解釋此類系統(tǒng)
2.披露風(fēng)險(xiǎn)并向投資者充分解釋。
中倫出席了由基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的關(guān)于基金管理人注冊(cè)和基金備案事宜的沙龍研討會(huì)。本文以案例的形式總結(jié)了基金行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以供參考。

與2018年指令相比，2019年指令第2項(xiàng)在“私人借貸活動(dòng)”之前增加了“經(jīng)常性”和“經(jīng)營(yíng)性”的限制，看來(lái)，一些私人投資基金從事“意外”活動(dòng)或并非以獲取收入為主要目的的活動(dòng)（如支持股權(quán)投資的股東、國(guó)家扶貧基金和救濟(jì)基金的支持等）。
然而，私人基金經(jīng)理必須配備全職高管?！叭殹蓖ǔＪ侵腹芾砣藛T與經(jīng)理簽訂勞動(dòng)合同，并以經(jīng)理的名義為管理人員支付社會(huì)保險(xiǎn)。
無(wú)論是全職還是，你都必須與辦公室簽訂勞動(dòng)合同。就本公司而言，本公司可任命內(nèi)部高管在子公司或全職工作，投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常收回“屬于重大事項(xiàng)報(bào)送范圍，基金管理人應(yīng)在基金產(chǎn)品備份系統(tǒng)中進(jìn)行信息披露，向投資者披露相關(guān)信息，必要時(shí)積聯(lián)系當(dāng)?shù)刈C照局，報(bào)送內(nèi)容包括：
設(shè)立多家機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)注冊(cè)成為不同類型的基金管理人。
中國(guó)基金協(xié)會(huì)原稿說(shuō)：“如果股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)確實(shí)有實(shí)際和長(zhǎng)期需要，經(jīng)營(yíng)各種股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)，
2.但其具體解釋仍有待澄清，如如何把握“經(jīng)常性”和“經(jīng)營(yíng)性”特征的識(shí)別尺度（具體問(wèn)題至少包括在沒(méi)有其他投資活動(dòng)的情況下一次性是否具有“經(jīng)常性”特征，同一人發(fā)放的分期是否具有“經(jīng)常性”特征，
但子公司必須有全職高管。此外，任務(wù)需要從多個(gè)角度考慮，如（1）子公司的部門(mén)安排和業(yè)務(wù)規(guī)劃等實(shí)際情況；（2） 高管全職/行為的合理性。此外，律師還需要在法律意見(jiàn)書(shū)中披露其他機(jī)構(gòu)管理人員情況，這是公司需要注意的
（1） 管理人和托管人的變更；
（2） 基金合同的重大變更；
（3） 該基金引發(fā)了巨額贖回；
（4） 涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁和基金托管；
（5） 投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常退出；
（6） 對(duì)基金持續(xù)經(jīng)營(yíng)、投資者利益和資產(chǎn)凈值有重大影響的其他事項(xiàng)。
可以建立在人員隊(duì)伍、業(yè)務(wù)制度、內(nèi)控制度等方面符合管理要求的立經(jīng)營(yíng)實(shí)體，申請(qǐng)注冊(cè)為不同類型的基金管理人。"
有息是否必須符合“經(jīng)營(yíng)”特征？另一個(gè)例子是，“經(jīng)常性”和“可操作性”這兩個(gè)特征是選擇性的還是平行的？這在未來(lái)的實(shí)踐中也可能是一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題。
3.第3項(xiàng)將無(wú)條件剛性回購(gòu)安排的投資行為認(rèn)定為變相借貸行為，并直接予以禁止
子公司管理人員不得在非關(guān)聯(lián)私營(yíng)機(jī)構(gòu)
關(guān)于人員配置的基本要求，基金行業(yè)協(xié)會(huì)沒(méi)有對(duì)員工數(shù)量提出具體要求
然而，律師通常在其法律意見(jiàn)書(shū)中就員工數(shù)量是否能夠滿足經(jīng)理的日常運(yùn)營(yíng)表達(dá)意見(jiàn)。具體人數(shù)應(yīng)根據(jù)各經(jīng)理部的設(shè)置和管理基金的規(guī)模綜合考慮?；鹎逅銜r(shí)間要求：自基金投資到期日起3個(gè)月內(nèi)提交清算申請(qǐng)。
如果違反上述期限提交申請(qǐng)，協(xié)會(huì)將暫停處理管理人新的私人投資基金備案申請(qǐng)。目前，對(duì)于一些延遲兌現(xiàn)和礦山爆炸的股權(quán)機(jī)構(gòu)，他們無(wú)法獲得投資者的延期許可

在制度方面，《備案須知》第22條要求基金合同和風(fēng)險(xiǎn)披露函明確規(guī)定基金財(cái)產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案和糾紛解決機(jī)制，當(dāng)管理人客觀上失去繼續(xù)管理私人投資基金的能力時(shí)，維持基金運(yùn)作或清算。
基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。基金業(yè)協(xié)會(huì)不對(duì)私人投資基金管理人提供的注冊(cè)信息進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者在投資私人基金時(shí)必須仔細(xì)判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。
股權(quán)是否需要?dú)w檔？股權(quán)基金的備案條件是什么？隨著創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新時(shí)代的到來(lái)，原本微不足道的股權(quán)基金取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但由于該基金在中國(guó)尚未普及，對(duì)其的也不是很好；基金需要備案嗎？
股權(quán)基金的備案條件是什么？
基金需要備案嗎？近年來(lái)，為了更好地規(guī)范股權(quán)基金的發(fā)展，促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展，部門(mén)開(kāi)始實(shí)施備案制度。在2019年版《指令》發(fā)布之前，房地產(chǎn)基金備案的困難是正常的。機(jī)構(gòu)打算限制私人股本基金投資房地產(chǎn)行業(yè)，這已不是什么秘密，但至少他們沒(méi)有完全禁止投資房地產(chǎn)行業(yè)。意圖主要通過(guò)嚴(yán)格審計(jì)實(shí)現(xiàn)。盡管反饋輪多，審計(jì)周期長(zhǎng)，備案失敗率高，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人注冊(cè)的公告》和《公會(huì)基金管理人注冊(cè)法律意見(jiàn)指引》，注冊(cè)基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、實(shí)際控制人和法定代表人/執(zhí)行合伙人在責(zé)任分配方面，即使協(xié)會(huì)取消基金管理人，基金管理人仍需妥善處置所管理的基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
為了將潛在風(fēng)險(xiǎn)“扼殺”在萌芽狀態(tài)，備案說(shuō)明明確要求協(xié)會(huì)在審查產(chǎn)品備案時(shí)接受采訪
申請(qǐng)人的一般要求：
1.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)基金管理人注冊(cè)、基金備案和持續(xù)信息更新中提供的所有材料和信息（包括系統(tǒng)中填寫(xiě)的信息）均應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。但是,"五關(guān)斬六將"的成功突破并不是沒(méi)有希望的。然而，這是基金業(yè)協(xié)會(huì)明確禁止“一刀切”。在這方面，提交人與一位接近機(jī)構(gòu)的人士進(jìn)行了溝通。根據(jù)他的觀點(diǎn)，機(jī)構(gòu)確實(shí)試圖禁止私人股本基金投資房地產(chǎn)行業(yè)。以及其他重大事項(xiàng)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)，需向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交《基金管理人重大變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)》，對(duì)基金管理人重大變動(dòng)事項(xiàng)逐一明確提出結(jié)論意見(jiàn)。管理人、實(shí)際控制人、股東、高管等的權(quán)力。對(duì)于可能涉及復(fù)雜創(chuàng)新業(yè)務(wù)或具有可能損害投資者利益的潛在風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品的備案，tea協(xié)會(huì)可能會(huì)對(duì)其進(jìn)行采訪。
《備案說(shuō)明》明確“投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常提取”，

對(duì)于管理人員的崗位設(shè)置，有必要區(qū)分股權(quán)投資基金經(jīng)理和證券投資基金經(jīng)理。股權(quán)投資基金經(jīng)理需要設(shè)置不超過(guò)兩個(gè)管理職位，包括法定代表人和風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)；證券投資基金管理人需設(shè)置法定代表人、風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人、基金管理人三個(gè)管理職位。股權(quán)基金公司備案流程
1、 基金經(jīng)理注冊(cè)
基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記手續(xù)，申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
2、 資金申報(bào)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集后20個(gè)工作日內(nèi)，針對(duì)新的資產(chǎn)管理?xiàng)l例的規(guī)定。同時(shí)，2019年版《指令》采納了《證券投資基金法》的定義，要求封閉式基金在備案完成后不得開(kāi)放認(rèn)購(gòu)/認(rèn)購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）或贖回（贖回）；但它也明確規(guī)定了豁免，即基金封閉運(yùn)營(yíng)期間的獎(jiǎng)金退出投資項(xiàng)目、資本減少、退市或更換違約投資者以及基金份額轉(zhuǎn)讓不受限制。
值得一提的是，自2019年以來(lái)，“s基金”（又稱“股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)基金”）大行其道，其投資方式之一就是購(gòu)買(mǎi)市場(chǎng)上其他股權(quán)基金的，需要注意的是，根據(jù)《關(guān)于投資基金注冊(cè)備案問(wèn)題的答復(fù)（十二）》，在通過(guò)基金考試后，應(yīng)在四年內(nèi)申請(qǐng)基金注冊(cè)，
如果員工以后更換工作，則可以修改雇用組織
（2） 根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,，基金管理人應(yīng)當(dāng)充分披露投資者的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《投資基金風(fēng)險(xiǎn)披露聲明內(nèi)容和格式指引》，基金管理人應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)披露聲明的“風(fēng)險(xiǎn)披露”部分重點(diǎn)關(guān)注投資基金的資本流動(dòng)性、關(guān)聯(lián)交易、單一投資對(duì)象和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)通過(guò)基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并按照基金的
主要投資方向應(yīng)當(dāng)標(biāo)明基金類別，如實(shí)填寫(xiě)基金名稱、資金規(guī)模、投資人、基金合同（基金公司章程或合伙協(xié)議，以下簡(jiǎn)稱基金合同）等基本情況。
股權(quán)基金備案
眾所周知，部門(mén)加強(qiáng)了對(duì)股權(quán)基金注冊(cè)和備案的，實(shí)質(zhì)上提高了產(chǎn)品備案的難度?？偨Y(jié)了產(chǎn)品歸檔和整改方法的常見(jiàn)原因，并對(duì)中國(guó)基金協(xié)會(huì)的產(chǎn)品整理歸檔問(wèn)題進(jìn)行了整理，希望能幫助各基金公司產(chǎn)品備案。如需了解以上問(wèn)題，看上邊聯(lián)系信息聯(lián)系我！~~~~