全國基金類企業(yè)備案登記、注冊、變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、基金發(fā)行、基金管理人備案登記
如需要了解以上信息，可以聯(lián)系我詳細(xì)了解?。?br>基金管理人姓名及業(yè)務(wù)范圍
a公司成立了一個新的子公司。新公司名稱為“上海a資產(chǎn)管理有限公司”，經(jīng)營范圍為“股權(quán)投資及投資咨詢”。計(jì)劃在未來啟動股權(quán)投資基金和證券投資基金的設(shè)立和管理。
從事基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告(
具體而言，股權(quán)投資基金經(jīng)理的業(yè)務(wù)范圍可以包括“股權(quán)投資”和“投資咨詢”；但是，對于證券投資基金管理人而言，其業(yè)務(wù)范圍不能是“股權(quán)投資”或“投資咨詢”（除非他們是持牌證券投資咨詢機(jī)構(gòu)）。
進(jìn)一步明確股權(quán)基金的范圍
2019年《指示》第1（2）條明確強(qiáng)調(diào)，私人投資基金不應(yīng)進(jìn)行借貸活動，并明確列出了“不符合“基金”實(shí)質(zhì)”、“不屬于投資基金備案范圍”的“募集和投資活動”，與2018年的《指示》相比有較大變化。2019年《指示》的相關(guān)規(guī)定如下：
（一）變相從事金融機(jī)構(gòu)的信貸（存）業(yè)務(wù)，或者直接投資金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)；
（二）通過委托、信托等方式，從事經(jīng)常性、經(jīng)營性的民間借貸活動，包括但不限于上述活動；
拒絕理由三：請上傳所有投資者簽署的風(fēng)險披露函。整改方法：掃描所有投資者簽署的風(fēng)險披露函，并上傳到PDF文件中。
拒絕理由4：請上傳提升規(guī)模。整改方式：募集規(guī)模包括托管人出具的資金到位、會計(jì)師事務(wù)所出具的、銀行對賬單（加蓋銀行公章）、工商登記備案材料等第三方出具的。

不在股權(quán)基金范圍內(nèi)的情況
投資基金是指基金和投資者通過積的風(fēng)險管理，承擔(dān)風(fēng)險，獲取風(fēng)險投資回報的投資活動。基金的財產(chǎn)和債務(wù)由基金自行承擔(dān)，投資者在其出資額范圍內(nèi)分享投資收益和承擔(dān)風(fēng)險?；饦I(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在股權(quán)基金備案材料齊全后20個工作日內(nèi)，通過在網(wǎng)站上公布股權(quán)基金名單及其基本信息，完成股權(quán)基金備案手續(xù)?；鹦袠I(yè)協(xié)會對基金經(jīng)理和基金的注冊和備案不影響基金經(jīng)理的投資能力部門設(shè)置要求
協(xié)會設(shè)立基金管理人內(nèi)部的基本要求是確保組織正常有序運(yùn)行，明確部門之間的職權(quán)，實(shí)現(xiàn)相互制衡和監(jiān)督。
根據(jù)作者的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)擬議的新組織在成立之初人員相對較少時，可以先建立一些基本職能不包括退出投資項(xiàng)目、資本減少、退市或更換違約投資者以及轉(zhuǎn)移基金份額。
注冊股權(quán)投資基金或資產(chǎn)配置基金可以增加新的投資者或增加現(xiàn)有投資者的認(rèn)繳出資額，前提是同時滿足以下條件：，a公司擬申請基金管理人注冊，并將動員公司高管報名參加基金從業(yè)考試。研究發(fā)現(xiàn)，下一次基金從業(yè)考試可能在幾個月后趕不上公司申請經(jīng)理注冊的時間進(jìn)度。2、 股權(quán)基金的投資不應(yīng)是借貸活動。下列不符合“投資”實(shí)質(zhì)的經(jīng)營活動不屬于股權(quán)基金的范圍：
1.標(biāo)的物為私人、款、保理資產(chǎn)和其他性質(zhì)的資產(chǎn)或其在對私人基金登記和備案相關(guān)問題的回答（七）中提及的受益權(quán)合規(guī)風(fēng)控部、基金投資部、財務(wù)部、行政人事綜合部、業(yè)務(wù)拓展?fàn)I銷部等部門。
投資決策會和風(fēng)險控制會可以不設(shè)經(jīng)理級，而設(shè)經(jīng)理發(fā)起的基金運(yùn)作級，

（1） 通過基金行業(yè)協(xié)會組織的股權(quán)基金考試；
（2） *近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；
（3） 基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形
營業(yè)場所：申請機(jī)構(gòu)應(yīng)使用其自有財產(chǎn)或租賃的土地和無爭議的財產(chǎn)開展業(yè)務(wù)和辦公上述概念不得用于表達(dá)或暗示基金的預(yù)期收益，以使投資者具有剛性的預(yù)期。
股權(quán)證券投資基金管理人不得通過設(shè)立增強(qiáng)型基金、返還費(fèi)用等方式調(diào)整基金收益或損失，不得以本基金認(rèn)購的基金份額先行承擔(dān)損失的形式提供風(fēng)險補(bǔ)償，a公司在舊系統(tǒng)中注冊，無需提交法律意見書，
新舊系統(tǒng)遷移后，需要在新系統(tǒng)中更新和補(bǔ)充信息，才能提交入會申請材料。另外,由于目前申請入會的經(jīng)理人數(shù)眾多,，
基金業(yè)協(xié)會優(yōu)先受理大型高素質(zhì)管理人員入會申請申請機(jī)構(gòu)的注冊地與實(shí)際營業(yè)地不在同一行政區(qū)域的，不影響基金管理人的注冊。但申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫并說明有關(guān)事項(xiàng)。
股權(quán)基金募集的資金不得代為支付。
1.公司財務(wù)：月度記賬納稅申報，年度財務(wù)結(jié)算，變相的本金和保護(hù)。"
1、本條還響應(yīng)了此前新資產(chǎn)管理規(guī)定的要求（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不承諾保證本金和收益，打破“剛性兌現(xiàn)”），并基于防止的考慮，進(jìn)一步界定了“實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方和管理人的募集機(jī)構(gòu)”海外機(jī)構(gòu)打算回答有關(guān)私人投資基金注冊和備案的問題（10）(
)中國證券投資基金協(xié)會(
)申請注冊為證券投資基金管理人，考慮到該機(jī)構(gòu)的內(nèi)部業(yè)務(wù)安排，擬按以下結(jié)構(gòu)設(shè)置申請主體：（1）機(jī)構(gòu)在中國設(shè)立外商資企業(yè)；

與2018年指令相比，2019年指令第2項(xiàng)在“私人借貸活動”之前增加了“經(jīng)常性”和“經(jīng)營性”的限制，看來，一些私人投資基金從事“意外”活動或并非以獲取收入為主要目的的活動（如支持股權(quán)投資的股東、國家扶貧基金和救濟(jì)基金的支持等）。
然而，私人基金經(jīng)理必須配備全職高管?！叭殹蓖ǔＪ侵腹芾砣藛T與經(jīng)理簽訂勞動合同，并以經(jīng)理的名義為管理人員支付社會保險。
無論是全職還是，你都必須與辦公室簽訂勞動合同。就本公司而言，本公司可任命內(nèi)部高管在子公司或全職工作，投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常收回“屬于重大事項(xiàng)報送范圍，基金管理人應(yīng)在基金產(chǎn)品備份系統(tǒng)中進(jìn)行信息披露，向投資者披露相關(guān)信息，必要時積聯(lián)系當(dāng)?shù)刈C照局，報送內(nèi)容包括：
設(shè)立多家機(jī)構(gòu)，申請注冊成為不同類型的基金管理人。
中國基金協(xié)會原稿說：“如果股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)確實(shí)有實(shí)際和長期需要，經(jīng)營各種股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)，
2.但其具體解釋仍有待澄清，如如何把握“經(jīng)常性”和“經(jīng)營性”特征的識別尺度（具體問題至少包括在沒有其他投資活動的情況下一次性是否具有“經(jīng)常性”特征，同一人發(fā)放的分期是否具有“經(jīng)常性”特征，
但子公司必須有全職高管。此外，任務(wù)需要從多個角度考慮，如（1）子公司的部門安排和業(yè)務(wù)規(guī)劃等實(shí)際情況；（2） 高管全職/行為的合理性。此外，律師還需要在法律意見書中披露其他機(jī)構(gòu)管理人員情況，這是公司需要注意的
（1） 管理人和托管人的變更；
（2） 基金合同的重大變更；
（3） 該基金引發(fā)了巨額贖回；
（4） 涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁和基金托管；
（5） 投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常退出；
（6） 對基金持續(xù)經(jīng)營、投資者利益和資產(chǎn)凈值有重大影響的其他事項(xiàng)。
可以建立在人員隊(duì)伍、業(yè)務(wù)制度、內(nèi)控制度等方面符合管理要求的立經(jīng)營實(shí)體，申請注冊為不同類型的基金管理人。"
有息是否必須符合“經(jīng)營”特征？另一個例子是，“經(jīng)常性”和“可操作性”這兩個特征是選擇性的還是平行的？這在未來的實(shí)踐中也可能是一個有爭議的問題。
3.第3項(xiàng)將無條件剛性回購安排的投資行為認(rèn)定為變相借貸行為，并直接予以禁止
子公司管理人員不得在非關(guān)聯(lián)私營機(jī)構(gòu)
關(guān)于人員配置的基本要求，基金行業(yè)協(xié)會沒有對員工數(shù)量提出具體要求
然而，律師通常在其法律意見書中就員工數(shù)量是否能夠滿足經(jīng)理的日常運(yùn)營表達(dá)意見。具體人數(shù)應(yīng)根據(jù)各經(jīng)理部的設(shè)置和管理基金的規(guī)模綜合考慮?；鹎逅銜r間要求：自基金投資到期日起3個月內(nèi)提交清算申請。
如果違反上述期限提交申請，協(xié)會將暫停處理管理人新的私人投資基金備案申請。目前，對于一些延遲兌現(xiàn)和礦山爆炸的股權(quán)機(jī)構(gòu)，他們無法獲得投資者的延期許可
基金企業(yè)備案登記
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重大事項(xiàng)變更
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