注冊基金有限企業(yè)、注冊有限合伙企業(yè)、基金管理人備案登記、基金產(chǎn)品備案登記
基金后臺信息披露登記
如需要了解以上信息，可以聯(lián)系我詳細(xì)了解！！
與2018年指令相比，2019年指令第2項在“私人借貸活動”之前增加了“經(jīng)常性”和“經(jīng)營性”的限制，看來，一些私人投資基金從事“意外”活動或并非以獲取收入為主要目的的活動（如支持股權(quán)投資的股東、國家扶貧基金和救濟(jì)基金的支持等）。
然而，私人基金經(jīng)理必須配備全職高管?！叭殹蓖ǔＪ侵腹芾砣藛T與經(jīng)理簽訂勞動合同，并以經(jīng)理的名義為管理人員支付社會保險。
無論是全職還是，你都必須與辦公室簽訂勞動合同。就本公司而言，本公司可任命內(nèi)部高管在子公司或全職工作，投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項目不能正常收回“屬于重大事項報送范圍，基金管理人應(yīng)在基金產(chǎn)品備份系統(tǒng)中進(jìn)行信息披露，向投資者披露相關(guān)信息，必要時積聯(lián)系當(dāng)?shù)刈C照局，報送內(nèi)容包括：
設(shè)立多家機(jī)構(gòu)，申請注冊成為不同類型的基金管理人。
中國基金協(xié)會原稿說：“如果股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)確實有實際和長期需要，經(jīng)營各種股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)，
2.但其具體解釋仍有待澄清，如如何把握“經(jīng)常性”和“經(jīng)營性”特征的識別尺度（具體問題至少包括在沒有其他投資活動的情況下一次性是否具有“經(jīng)常性”特征，同一人發(fā)放的分期是否具有“經(jīng)常性”特征，
但子公司必須有全職高管。此外，任務(wù)需要從多個角度考慮，如（1）子公司的部門安排和業(yè)務(wù)規(guī)劃等實際情況；（2） 高管全職/行為的合理性。此外，律師還需要在法律意見書中披露其他機(jī)構(gòu)管理人員情況，這是公司需要注意的
（1） 管理人和托管人的變更；
（2） 基金合同的重大變更；
（3） 該基金引發(fā)了巨額贖回；
（4） 涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁和基金托管；
（5） 投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項目不能正常退出；
（6） 對基金持續(xù)經(jīng)營、投資者利益和資產(chǎn)凈值有重大影響的其他事項。
可以建立在人員隊伍、業(yè)務(wù)制度、內(nèi)控制度等方面符合管理要求的立經(jīng)營實體，申請注冊為不同類型的基金管理人。"
有息是否必須符合“經(jīng)營”特征？另一個例子是，“經(jīng)常性”和“可操作性”這兩個特征是選擇性的還是平行的？這在未來的實踐中也可能是一個有爭議的問題。
3.第3項將無條件剛性回購安排的投資行為認(rèn)定為變相借貸行為，并直接予以禁止
子公司管理人員不得在非關(guān)聯(lián)私營機(jī)構(gòu)
關(guān)于人員配置的基本要求，基金行業(yè)協(xié)會沒有對員工數(shù)量提出具體要求
然而，律師通常在其法律意見書中就員工數(shù)量是否能夠滿足經(jīng)理的日常運(yùn)營表達(dá)意見。具體人數(shù)應(yīng)根據(jù)各經(jīng)理部的設(shè)置和管理基金的規(guī)模綜合考慮?；鹎逅銜r間要求：自基金投資到期日起3個月內(nèi)提交清算申請。
如果違反上述期限提交申請，協(xié)會將暫停處理管理人新的私人投資基金備案申請。目前，對于一些延遲兌現(xiàn)和礦山爆炸的股權(quán)機(jī)構(gòu)，他們無法獲得投資者的延期許可

. 整改方式：通過“多選一”方式重新確認(rèn)您的組織類型，即從已登記的多類型業(yè)務(wù)中選擇并僅選擇一種業(yè)務(wù)類型作為您的參展范圍。
2.整改路徑：通過“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”提交組織類型和業(yè)務(wù)類型變更申請。
在實踐中，雖然基金業(yè)協(xié)會明確禁止投資“名股實券”，但并未對“名股實券”的認(rèn)定規(guī)則做出明確規(guī)定。在實踐中，股權(quán)投資基金通過在投資協(xié)議中設(shè)定正式的回購條件（預(yù)定的或基本上可確定的必然成就）變相進(jìn)行固定收益投資的例子很多；
根據(jù)以往的經(jīng)驗,，
一般情況下，如果高管人數(shù)少于3人，員工人數(shù)少于5人，基金業(yè)協(xié)會可能會反饋人員不足。
實際控制人
一家公司計劃向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告(
)申請注冊成為股權(quán)基金經(jīng)理。
基金產(chǎn)品不能延期，產(chǎn)品清算不能同時進(jìn)行。對于這類基金經(jīng)理而言，這將影響其新產(chǎn)品的發(fā)行。
備案說明還列出了協(xié)會暫?；饌浒傅南嚓P(guān)情況，包括：
. 整改完成前資金備案限制：整改完成前不得新增資金備案申請。
4、已備案并在運(yùn)作的型股權(quán)基金的處理方式：在基金合同（包括基金合同、公司章程或合伙協(xié)議）到期前可以繼續(xù)投資和運(yùn)作，
但不得在基金合同期滿前公開申購或者擴(kuò)大募集規(guī)模?；鸷贤跐M后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算或者清算，不得續(xù)簽。
截至目前，已有2198名基金經(jīng)理通過協(xié)會的“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”，按照化管理的原則完成注冊備案。在2019版指令發(fā)布之前，基金行業(yè)協(xié)會在備案審查期間一直關(guān)注此類安排。可以預(yù)期，2019年版指令發(fā)布后，在備案審查中將特別關(guān)注資產(chǎn)回購安排下回購條件的合理性。
目前，公司有10名股東，各持股10%。本公司認(rèn)為，由于各股東持股比例相同，股權(quán)相對分散，本公司無實質(zhì)性控制人。公司想知道公司是否可以申請注冊非實際控制人的基金管理人。
《備案說明》第29條規(guī)定了基金暫停備案的相關(guān)觸況。綜上所述，主要涉及基金管理人嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)或自律規(guī)則，或多次實名投訴。詳情請參閱相關(guān)條款。
“為了進(jìn)一步落實基金管理人職業(yè)化管理的原則，有效建立有效機(jī)制，防止可能的利益?zhèn)鬟f和利益沖突，提高行業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制水平?！?br>當(dāng)然，基金經(jīng)理仍有可能不向基金業(yè)協(xié)會披露或完全披露回購安排。筆者推測，不排除基金行業(yè)協(xié)會要求基金管理人出具承諾書，以確認(rèn)回購安排的充分披露。屆時，如果基金經(jīng)理違反其承諾，他將面臨重大合規(guī)風(fēng)險。
根據(jù)以往辦理基金管理人注冊的經(jīng)驗，
基金行業(yè)協(xié)會要求私人基金經(jīng)理必須有實際控制人
.對于實際控制人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，基金業(yè)協(xié)會從多個角度進(jìn)行了認(rèn)定，
基金管理人未及時履行季度、年度和重大事項信息更新、信息披露和報送義務(wù)。在完成整改前，協(xié)會將暫停新產(chǎn)品的備案申請。

現(xiàn)在辦理基金備案總是有一些老板操作雨大被拒絕的原因
拒絕理由1：請?zhí)顚懻_的基金全名。整改方法：基金全稱與合同名稱完全一致
拒絕原因2：請?zhí)顚懻_的管理類型。整改方式：可選擇三種管理方式：委托管理、自我管理、顧問管理。自我管理是指通過建立內(nèi)部管理團(tuán)隊，以有限責(zé)任公司和股份有限公司的形式建立的公司資金的自我管理。公司基金還應(yīng)當(dāng)辦理管理人登記手續(xù)。委托管理是指以委托管理的方式將資產(chǎn)委托給基金管理人管理。咨詢管理是指私人基金經(jīng)理作為投資顧問，為信托公司、證券公司、資產(chǎn)管理公司、QFII等管理資產(chǎn)。
2019年12月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）發(fā)布了更新版的《投資基金備案須知》（以下簡稱“2019年須知”）。與基金業(yè)協(xié)會2018年1月12日發(fā)布的《投資基金備案指引》（以下簡稱《2018年指引》）相比，2019年的指引列在基金的“募集、投資、管理和退出”的所有環(huán)節(jié)都發(fā)生了變化?？梢哉J(rèn)為，2019年版《指令》意在徹底清理整頓基金行業(yè)，杜絕“偽”，降低基金典當(dāng)行規(guī)模，引導(dǎo)基金行業(yè)開展證券投資，長期股權(quán)投資和長期多元化資產(chǎn)配置投資，使基金真正“脫虛入實”，有效支撐實體經(jīng)濟(jì)。
本文試圖解讀2019版《說明書》的一些要點，以吸引讀者。
2016年2月5日，中國證券投資基金協(xié)會(
)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人注冊的公告》（證監(jiān)證監(jiān)發(fā)[2016]4號），對基金管理人新的注冊申請和注冊基金管理人的一些重大變更提出了提交法律意見書的要求。此后，基金業(yè)協(xié)會陸續(xù)發(fā)布了《基金登記備案相關(guān)問題解答》（VIII-XIII），進(jìn)一步明確了法律意見書的基本要求、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師的盡職調(diào)查核實標(biāo)準(zhǔn)、基金的獲取方式、，外商資和合資證券基金經(jīng)理注冊申請、管理人員（“管理人員”）的和運(yùn)作。
新版《備案說明》第18條明確規(guī)定了基金杠桿率，并要求符合相關(guān)部門的杠桿率要求。目前主要是指資產(chǎn)管理新規(guī)的相關(guān)規(guī)定，即固定收益產(chǎn)品的分類比例≤ 3:1; 權(quán)益性產(chǎn)品分類比例≤ 1:1; 商品、金融品和混合產(chǎn)品的評級比率≤ 2:1.
在實踐中，如果基金產(chǎn)品的杠桿率過高，可能無法獲得產(chǎn)品托管權(quán)。
以股權(quán)基金為例，股權(quán)基金可以投資非上市企業(yè)的股權(quán)、上市公司私下發(fā)行或交易的、可轉(zhuǎn)換、上市并合法化的債轉(zhuǎn)股、股權(quán)基金股份以及中國認(rèn)可的其他資產(chǎn)。
（1） 關(guān)于區(qū)域證券交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”。區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”與黃金交易所的產(chǎn)品一樣，在渠道受阻后，該產(chǎn)品成為為數(shù)不多的可用渠道之一，在一定程度上可以避免對標(biāo)的資產(chǎn)的。但協(xié)會曾通過電話認(rèn)為，可轉(zhuǎn)換主要是指上市公司的可轉(zhuǎn)換，區(qū)域證券交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”僅為債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)。此外，事實上，以區(qū)域證券交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”為標(biāo)的投資對象的基金很難獲得記錄，并面臨協(xié)會反復(fù)反饋和采訪的風(fēng)險。此外，區(qū)域證券交易所還收到了當(dāng)?shù)刈C券局的。

這是中國基金會的聲明。新規(guī)定是根據(jù)《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條和《投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)自律規(guī)則制定的。
與2018年版《須知》的相應(yīng)規(guī)定相比，第4項的措辭類似，但嚴(yán)重性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定。2018年版《指令》禁止股權(quán)基金投資于“股權(quán)基金注冊相關(guān)問題（VII）中提及的性質(zhì)資產(chǎn)或其接收（接收）利益的權(quán)利”，
包括但不限于控股股東、本公司全體股東協(xié)商一致選出的機(jī)構(gòu)/個人，或在本公司具有實際發(fā)言權(quán)或決策權(quán)的機(jī)構(gòu)/個人
基金業(yè)協(xié)會承認(rèn)，實際控制人可以追溯到自然人、國有企業(yè)或大型上市公司
實際控制人的認(rèn)定不能局限于一個主體，公司可以認(rèn)定為多人共同控制
2次未及時披露或履行相關(guān)義務(wù)的，將其納入異常機(jī)構(gòu)名單并向社會公布。即使整改完成，也至少需要6個月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)的宣傳狀態(tài)。
如果自基金到期日起3個月內(nèi)未完成基金延期或未提交清算申請，
基金備案指中國證券投資基金協(xié)會備案。私人投資基金經(jīng)理的注冊和私人投資基金的備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《辦公廳關(guān)于股權(quán)基金管理職責(zé)劃分的通知》、《中國授權(quán)》、《投資基金管理人登記備案辦法》（試行）
在2019年版的指令中，禁止私人基金投資于“私人基金注冊相關(guān)問題（VII）”中提到的與私人投資基金沖突的資產(chǎn)、股權(quán)或其接收（接收）利益的權(quán)利”，包括資產(chǎn)或其接受（接受）利益的權(quán)利。
雖然本公司的股權(quán)比例相對分散，但結(jié)合上述原則，本公司的實際控制人一般可以認(rèn)定。
買殼經(jīng)理
一位投資者有意進(jìn)入基金管理行業(yè)，并對該行業(yè)進(jìn)行了初步研究和咨詢，
在完成變更或提交清算申請之前，基金管理人不得發(fā)行新產(chǎn)品。
目前，股權(quán)基金行業(yè)存在著大面積的延遲和雷鳴般的爆發(fā)。為了保護(hù)基金投資者，協(xié)會在備案說明中還提出了一些相關(guān)的改進(jìn)措施，以避免和應(yīng)對雷電爆炸，包括但不限于：
（以下簡稱《辦法》）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)投資基金管理人的登記和投資基金的備案，履行行業(yè)自律監(jiān)督職能。投資基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ)。
在對私人基金注冊相關(guān)問題的回答（七）中列出的“與私人投資基金沖突的業(yè)務(wù)”如下：
"根據(jù)"投資基金監(jiān)督管理暫行辦法"(以下簡稱"暫行辦法")關(guān)于防止基金管理人之間利益沖突的要求,，
據(jù)了解，新成立并注冊為基金管理人的管理公司必須符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求(
)許多嚴(yán)格要求，目前，許多地方工商主管部門已經(jīng)暫停了投資公司的設(shè)立登記。為方便起見，投資者決定收購或控制注冊為經(jīng)理的公司，然后開展業(yè)務(wù)。
全國金融類企業(yè)牌照辦理
注冊、變更、備案
投資管理、資產(chǎn)管理。不良資產(chǎn)、基金
如需了解以上問題，看上邊聯(lián)系信息聯(lián)系我！~~~~