基金類企業(yè)備案管理人登記。管理人登記通過(guò)以后可以辦理基金產(chǎn)品備案事宜
從前期的注冊(cè)公司，到后期的備案登記
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股權(quán)基金注冊(cè)迎來(lái)了新的
3月31日晚，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《股權(quán)基金注冊(cè)相關(guān)問(wèn)題解答（十三）》。根據(jù)全文披露的信息，中金公司梳理出以下四個(gè)重點(diǎn)：
：“四個(gè)一原則”
第二：如何經(jīng)營(yíng)多類型基金業(yè)務(wù)
第三：兼營(yíng)多類型業(yè)務(wù)的整改
第四：目的是“化管理”
然而，自2018年以來(lái)，其他股權(quán)基金的申報(bào)情況并不樂(lè)觀。除少數(shù)明確投資于不良資產(chǎn)的基金外，少數(shù)投資于金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)以外的債權(quán)資產(chǎn)的股權(quán)基金已成功備案，這可能與基金行業(yè)協(xié)會(huì)的嚴(yán)格控制有關(guān)，股權(quán)基金管理人的管理人員包括但不限于法定代表人/執(zhí)行合伙人（代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人等。管理人員不得在非關(guān)聯(lián)股權(quán)機(jī)構(gòu)。如果他們?cè)诟綄俟蓹?quán)機(jī)構(gòu)，
除在募集時(shí)向投資者披露基金管理人及其團(tuán)隊(duì)、基金產(chǎn)品和標(biāo)的資產(chǎn)外。在產(chǎn)品投資后管理期間，基金管理人應(yīng)繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，包括但不限于：
1、及時(shí)披露基金持續(xù)投資和運(yùn)營(yíng)信息
2.向投資者披露季度報(bào)告、半年報(bào)告、年度報(bào)告、重大事項(xiàng)通知等
3、權(quán)益基金應(yīng)當(dāng)完成標(biāo)的投資對(duì)象的股權(quán)變更登記
4.重大事件的提交和披露
基金管理人只能注冊(cè)一種機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，只能記錄同一業(yè)務(wù)類型的基金，只能從事一種基金管理業(yè)務(wù)。
中國(guó)基金會(huì)原稿：“申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)，基金經(jīng)理應(yīng)登記在“證券投資基金經(jīng)理”、“股權(quán)基金”中。
畢竟，“從事私人借貸、私人融資和小額信貸”與“投資于非金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)”之間的界限并不明確，口徑也必須嚴(yán)格。
基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求說(shuō)明其合理性、能力以及如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象。對(duì)于在多家附屬機(jī)構(gòu)的高管，基金業(yè)協(xié)會(huì)將給予特別關(guān)注。
根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，高管人員的配置需要考慮基金管理人的實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需求，
《備案說(shuō)明》第26條規(guī)定基金發(fā)生事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交相關(guān)事項(xiàng)，并向投資者披露信息。其中，面對(duì)目前股權(quán)基金的大規(guī)模擴(kuò)張和礦場(chǎng)爆炸，協(xié)會(huì)有要求“
在風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理等機(jī)構(gòu)類型和與該機(jī)構(gòu)類型關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)類型中，只能選擇一種機(jī)構(gòu)類型和業(yè)務(wù)類型進(jìn)行注冊(cè)；基金管理人只能記錄與機(jī)構(gòu)注冊(cè)業(yè)務(wù)類型一致的基金，不能管理與機(jī)構(gòu)注冊(cè)業(yè)務(wù)類型不一致的基金；同一基金管理人不得同時(shí)從事各類基金管理業(yè)務(wù)。"
據(jù)了解，股權(quán)基金經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理屬于一類機(jī)構(gòu)，即“股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理”。

與2018年指令相比，2019年指令第2項(xiàng)在“私人借貸活動(dòng)”之前增加了“經(jīng)常性”和“經(jīng)營(yíng)性”的限制，看來(lái)，一些私人投資基金從事“意外”活動(dòng)或并非以獲取收入為主要目的的活動(dòng)（如支持股權(quán)投資的股東、國(guó)家扶貧基金和救濟(jì)基金的支持等）。
然而，私人基金經(jīng)理必須配備全職高管。“全職”通常是指管理人員與經(jīng)理簽訂勞動(dòng)合同，并以經(jīng)理的名義為管理人員支付社會(huì)保險(xiǎn)。
無(wú)論是全職還是，你都必須與辦公室簽訂勞動(dòng)合同。就本公司而言，本公司可任命內(nèi)部高管在子公司或全職工作，投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常收回“屬于重大事項(xiàng)報(bào)送范圍，基金管理人應(yīng)在基金產(chǎn)品備份系統(tǒng)中進(jìn)行信息披露，向投資者披露相關(guān)信息，必要時(shí)積聯(lián)系當(dāng)?shù)刈C照局，報(bào)送內(nèi)容包括：
設(shè)立多家機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)注冊(cè)成為不同類型的基金管理人。
中國(guó)基金協(xié)會(huì)原稿說(shuō)：“如果股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)確實(shí)有實(shí)際和長(zhǎng)期需要，經(jīng)營(yíng)各種股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)，
2.但其具體解釋仍有待澄清，如如何把握“經(jīng)常性”和“經(jīng)營(yíng)性”特征的識(shí)別尺度（具體問(wèn)題至少包括在沒(méi)有其他投資活動(dòng)的情況下一次性是否具有“經(jīng)常性”特征，同一人發(fā)放的分期是否具有“經(jīng)常性”特征，
但子公司必須有全職高管。此外，任務(wù)需要從多個(gè)角度考慮，如（1）子公司的部門安排和業(yè)務(wù)規(guī)劃等實(shí)際情況；（2） 高管全職/行為的合理性。此外，律師還需要在法律意見(jiàn)書(shū)中披露其他機(jī)構(gòu)管理人員情況，這是公司需要注意的
（1） 管理人和托管人的變更；
（2） 基金合同的重大變更；
（3） 該基金引發(fā)了巨額贖回；
（4） 涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁和基金托管；
（5） 投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常退出；
（6） 對(duì)基金持續(xù)經(jīng)營(yíng)、投資者利益和資產(chǎn)凈值有重大影響的其他事項(xiàng)。
可以建立在人員隊(duì)伍、業(yè)務(wù)制度、內(nèi)控制度等方面符合管理要求的立經(jīng)營(yíng)實(shí)體，申請(qǐng)注冊(cè)為不同類型的基金管理人。"
有息是否必須符合“經(jīng)營(yíng)”特征？另一個(gè)例子是，“經(jīng)常性”和“可操作性”這兩個(gè)特征是選擇性的還是平行的？這在未來(lái)的實(shí)踐中也可能是一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題。
3.第3項(xiàng)將無(wú)條件剛性回購(gòu)安排的投資行為認(rèn)定為變相借貸行為，并直接予以禁止
子公司管理人員不得在非關(guān)聯(lián)私營(yíng)機(jī)構(gòu)
關(guān)于人員配置的基本要求，基金行業(yè)協(xié)會(huì)沒(méi)有對(duì)員工數(shù)量提出具體要求
然而，律師通常在其法律意見(jiàn)書(shū)中就員工數(shù)量是否能夠滿足經(jīng)理的日常運(yùn)營(yíng)表達(dá)意見(jiàn)。具體人數(shù)應(yīng)根據(jù)各經(jīng)理部的設(shè)置和管理基金的規(guī)模綜合考慮?；鹎逅銜r(shí)間要求：自基金投資到期日起3個(gè)月內(nèi)提交清算申請(qǐng)。
如果違反上述期限提交申請(qǐng)，協(xié)會(huì)將暫停處理管理人新的私人投資基金備案申請(qǐng)。目前，對(duì)于一些延遲兌現(xiàn)和礦山爆炸的股權(quán)機(jī)構(gòu)，他們無(wú)法獲得投資者的延期許可

對(duì)于管理人員的崗位設(shè)置，有必要區(qū)分股權(quán)投資基金經(jīng)理和證券投資基金經(jīng)理。股權(quán)投資基金經(jīng)理需要設(shè)置不超過(guò)兩個(gè)管理職位，包括法定代表人和風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)；證券投資基金管理人需設(shè)置法定代表人、風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人、基金管理人三個(gè)管理職位。股權(quán)基金公司備案流程
1、 基金經(jīng)理注冊(cè)
基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記手續(xù)，申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
2、 資金申報(bào)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集后20個(gè)工作日內(nèi)，針對(duì)新的資產(chǎn)管理?xiàng)l例的規(guī)定。同時(shí)，2019年版《指令》采納了《證券投資基金法》的定義，要求封閉式基金在備案完成后不得開(kāi)放認(rèn)購(gòu)/認(rèn)購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）或贖回（贖回）；但它也明確規(guī)定了豁免，即基金封閉運(yùn)營(yíng)期間的獎(jiǎng)金退出投資項(xiàng)目、資本減少、退市或更換違約投資者以及基金份額轉(zhuǎn)讓不受限制。
值得一提的是，自2019年以來(lái)，“s基金”（又稱“股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)基金”）大行其道，其投資方式之一就是購(gòu)買市場(chǎng)上其他股權(quán)基金的，需要注意的是，根據(jù)《關(guān)于投資基金注冊(cè)備案問(wèn)題的答復(fù)（十二）》，在通過(guò)基金考試后，應(yīng)在四年內(nèi)申請(qǐng)基金注冊(cè)，
如果員工以后更換工作，則可以修改雇用組織
（2） 根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,，基金管理人應(yīng)當(dāng)充分披露投資者的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《投資基金風(fēng)險(xiǎn)披露聲明內(nèi)容和格式指引》，基金管理人應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)披露聲明的“風(fēng)險(xiǎn)披露”部分重點(diǎn)關(guān)注投資基金的資本流動(dòng)性、關(guān)聯(lián)交易、單一投資對(duì)象和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)通過(guò)基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并按照基金的
主要投資方向應(yīng)當(dāng)標(biāo)明基金類別，如實(shí)填寫(xiě)基金名稱、資金規(guī)模、投資人、基金合同（基金公司章程或合伙協(xié)議，以下簡(jiǎn)稱基金合同）等基本情況。

強(qiáng)制公布以下非標(biāo)準(zhǔn)基金
1) . 管理型基金規(guī)模為零
公示內(nèi)容包括基金管理人的姓名、注冊(cè)號(hào)、注冊(cè)時(shí)間和成立時(shí)間。
2) . 實(shí)收資本為注冊(cè)資本的25%以下或100萬(wàn)元以下
宣傳內(nèi)容包括名稱、注冊(cè)號(hào)、注冊(cè)時(shí)間和它還減輕了基金經(jīng)理提交備案材料的負(fù)擔(dān)。
澄清“融資完成”的定義
2019年《指示》第1（10）條規(guī)定：
“本說(shuō)明中的‘募集完成’一詞是指：
1、所有認(rèn)購(gòu)契約式投資基金的投資者均已簽署基金合同，相應(yīng)認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)已進(jìn)入基金托管賬戶（基金財(cái)產(chǎn)賬戶）；但不得公開(kāi)申購(gòu)、擴(kuò)募，基金合同期滿后應(yīng)當(dāng)清算、清算，不得續(xù)簽。同時(shí)，根據(jù)回答13的要求，我們理解B經(jīng)理也應(yīng)及時(shí)向相關(guān)投資者披露上述事項(xiàng)，以維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
對(duì)基金的捐款基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，備案說(shuō)明強(qiáng)調(diào)基金不應(yīng)開(kāi)展貸（存）貸“偽”業(yè)務(wù)，引導(dǎo)基金回歸投資來(lái)源，開(kāi)展價(jià)值投資和長(zhǎng)期投資，鼓勵(lì)早期投資，小額投資和新投資，并根據(jù)基金的本質(zhì)開(kāi)展籌資和投資活動(dòng)。實(shí)收資本額及其占注冊(cè)資本的比例。
投資基金申報(bào)、股權(quán)基金申報(bào)、股權(quán)基金申報(bào)、股權(quán)基金申報(bào)、證券基金申報(bào)
在牛市中，的總體規(guī)模正在迅速擴(kuò)大。由于有許多初始和中小型，我們主要找到“黃金所有者”. 認(rèn)購(gòu)公司或合伙制投資基金的投資者已簽署公司章程或合伙協(xié)議，并辦理工商確認(rèn)登記，完成輪實(shí)繳出資不低于100萬(wàn)元，實(shí)收資本已進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)賬戶。管理人員及其員工、社會(huì)保障基金現(xiàn)在投資者a、B和C準(zhǔn)備投資股權(quán)基金。其中，投資者a打算使用其立開(kāi)發(fā)的來(lái)代替現(xiàn)金出資，而投資者B由于其不便的地位，計(jì)劃讓D代表其出資。投資者a、B和C一致同意并同意基金管理人在基金成立初期，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
私人投資基金備案須知
（2018年1月12日）
尊敬的私人基金經(jīng)理：
為提高股權(quán)基金備案效率，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在此給予熱烈提醒，
基金管理人備案登記
基金產(chǎn)品備案登記
基金管理人變更登記
基金產(chǎn)品二次提交備案
如需了解以上問(wèn)題，看上邊聯(lián)系信息聯(lián)系我！~~~~