新規(guī)正式實(shí)施，對(duì)擬登記備案的機(jī)構(gòu)要求：（1）名稱上，基金管理人應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)范，標(biāo)明“基金”、“基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資”字樣
經(jīng)營范圍上，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“投資基金管理”“證券投資基金管理”、“股權(quán)投資基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等字樣
基金，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
二、登記方式：通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。
三、登記流程：
四、登記信息內(nèi)容：填報(bào)基金管理人基本信息、管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
五、登記時(shí)限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
六、公示內(nèi)容：基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。
七、注銷登記：經(jīng)登記后的基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。--吾思已被注銷登記。
八、基金備案時(shí)點(diǎn)：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)基金的主要投資方向基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
九、基金備案時(shí)限：基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金基本情況的方式，為基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的基金基本情況包括基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
十、從事基金業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)，具備以下條件之一：通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試、近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。
十一、信息報(bào)送：每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)更新證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)更新股權(quán)投資基金信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)更新基金管理人、股東或合伙人、管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的基金等基本信息。
每年度4月底前，通過系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。
十二、重大事項(xiàng)報(bào)告，發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。
1、基金管理人名稱、高管發(fā)生變更；
2、基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更；
3、基金管理人分立或者合并；
4、基金管理人或管理人員存在重大違法違規(guī)行為；
5、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
6、可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
十三、基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告：
1、基金合同發(fā)生重大變化；
2、投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；
3、基金發(fā)生清盤或清算

我們都知道基金備案具有重要意義，除了可以使基金具備合法經(jīng)營的之外，還可以擴(kuò)大基金的經(jīng)營范圍并一些法律風(fēng)險(xiǎn)，[|]。然而基金備案并沒有之中那么容易。先需要提交基金管理人登記申請(qǐng)。

現(xiàn)如今基金管理人登記的門檻越來越高，整個(gè)登記流程下來一般需要兩個(gè)月以上的，可謂困難重重。于是許多基金管理人就會(huì)考慮是否需要基金備案。

基金管理人登記
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
2、基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或 合伙人基本信息、管理基金基本信息。
3、登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。
基金管理人備案所需材料
1、公司名稱、工商經(jīng)營范圍、實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)、其他背景情況，應(yīng)如實(shí)、完整披露，嚴(yán)格落實(shí)協(xié)會(huì)要求，比如化經(jīng)營。
2、從業(yè)人員方面，一是從業(yè)人員數(shù)量，太少了不行；二是人員質(zhì)量，特別是高管人員，不但要具備基金從業(yè)，還應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，如果是申請(qǐng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，相對(duì)性更強(qiáng)，沒有相應(yīng)投資管理經(jīng)驗(yàn)，后期開展業(yè)務(wù)確實(shí)很難。
3、資本金，應(yīng)能支持公司穩(wěn)定運(yùn)營，比如涵蓋半年到一年以上的運(yùn)營支出。
公司背景、人員、資本金等是協(xié)會(huì)判斷申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有誠意開展基金管理業(yè)務(wù)的重點(diǎn)，有條件的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在這些方面充分展示自己的實(shí)力。
4、 要充分重視備案登記新信息提交、材料準(zhǔn)備工作，盡量安排有業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)人員配合，確保執(zhí)行有力，準(zhǔn)確、完整提供各種文件材料，比如組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、內(nèi)控制度制定等稍微復(fù)雜事項(xiàng)，如果不熟悉，質(zhì)量很難保障，工作周期也會(huì)成倍拉長(zhǎng)。