基金登記備案常見問題解答
基金登記備案常見問題解答
前?；巯壬虡I(yè)資訊針對基金備案整理了問題的解答。
一、基金管理人登記名稱鼓勵增加“”字樣，但目前暫不作強(qiáng)制性要。
協(xié)會表示，根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》、《投資基金登記備案問題解答（七）》，基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。此外，從化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，基金管理人不得兼營與基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，協(xié)會鼓勵基金管理人在名稱中增加“”相關(guān)字樣，但目前暫不做強(qiáng)制性要。
二、經(jīng)營范圍和名稱不符合自律要，又因客觀原因無法進(jìn)行工商變更的，可先書面承諾事后變更。
協(xié)會表示，考慮到近期各地相關(guān)工商注冊政策處于調(diào)整期，為不影響已登記的基金管理人開展業(yè)務(wù)，需提交相關(guān)法律意見書的基金管理人，若其經(jīng)營范圍和名稱不符合協(xié)會相關(guān)自律要，同時確出于客觀原因無法進(jìn)行相關(guān)工商變更的，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)書面承諾不開展與本機(jī)構(gòu)所從事的具體基金業(yè)務(wù)類型無關(guān)的其他業(yè)務(wù)，并承諾待相關(guān)工商變更手續(xù)可正常辦理后，將及時完成經(jīng)營范圍和名稱變更，并在基金登記備案系統(tǒng)中按要及時更新變更后的工商信息。上述承諾情況應(yīng)如實(shí)告知相關(guān)律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師，有基金產(chǎn)品的，應(yīng)如實(shí)告知其投資者。
若申請機(jī)構(gòu)具有《基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》明確禁止的經(jīng)營范圍，應(yīng)進(jìn)行整改并完成相關(guān)工商信息變更后才能再次提交申請，此類情形包括：機(jī)構(gòu)工商登記經(jīng)營范圍及實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)包含可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)（如民間、民間、業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等）。
三、對實(shí)繳資本提出要，實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會將進(jìn)行提示和公示。
協(xié)會表示，《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》并未要申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備特定金額以上的資本金才可登記。但作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營開支。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對基金管理人是否具備從事基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具法律意見。
針對基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會將在基金管理人公示信息中予以特別提示，并在基金管理人分類公示中予以公示。
四、明確基金募集規(guī)模、實(shí)繳出資的備案要，因?yàn)榈谌綑C(jī)構(gòu)出具的。
協(xié)會表示，基金募集規(guī)模、實(shí)繳出資應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的，包括基金托管人開具的資金到賬、、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資文件?；鸬哪技Y金不允許代付代繳。
五、基金投資者中涉及有限合伙企業(yè)的，若未備案需要穿透核查。
準(zhǔn)備資料階段
1.公司名字請?zhí)峁?-8個（這里一定要多準(zhǔn)備，通過率大一些，因?yàn)槟阆氲拿纸?jīng)常會被別人占用）；
2.注冊地址（商用辦公地址，盡可能的提供房屋租賃合同、復(fù)印件）；
3.公司經(jīng)營范圍（你要開的公司是做什么業(yè)務(wù)的，如果你提供了行業(yè)，經(jīng)營范圍一般都是固定的，除非你有要，可能需要審核）；
4.注冊資本（開公司準(zhǔn)備承擔(dān)多少金額的責(zé)任）；
5.法定代表人、股東原件復(fù)印件（法定代表人不一定是股東哦）；
6.公司監(jiān)事人信息；
7.股權(quán)比例。
工商注冊代辦需要股東法人原件、注冊地址、經(jīng)營范圍、企業(yè)字號、注冊資金等。
另外幫人代辦營業(yè)執(zhí)照需要提交經(jīng)營者簽署的《委托代理人》及委托代理人復(fù)印件。
申請個體工商戶開業(yè)登記具體應(yīng)提交的資料如下：
（1）申請人簽署的個體開業(yè)登記申請書（填寫個體戶申請開業(yè)登記表）；
（2）從業(yè)人員；
（3）經(jīng)營場地；
（4）家庭經(jīng)營的家庭人員的關(guān)系；
（5）名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（6）申請登記的范圍有法律、行政法規(guī)和規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，需提供有關(guān)許可證或批復(fù)文件復(fù)印件。
辦營業(yè)執(zhí)照需要股東法人原件、注冊地址、經(jīng)營范圍、企業(yè)字號、注冊資金等

工商注冊的注冊流程大致如下：
1、核準(zhǔn)名稱：時間：1-3個工作日。操作：確定公司類型、名字、注冊資本、股東及出資比例后，可以去工商局現(xiàn)場或線上提交核名申請。結(jié)果：核名通過，失敗則需重新核名。
2、提交資料：時間：5-15個工作日。核名通過后，確認(rèn)地址信息、高管信息、經(jīng)營范圍，在線提交預(yù)申請。在線預(yù)審?fù)ㄟ^之后，按照預(yù)約時間去工商局遞交申請材料。結(jié)果：收到準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書。
3、領(lǐng)取執(zhí)照：時間：預(yù)約當(dāng)天。操作：攜帶準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書、辦理人原件，到工商局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照正、副本。結(jié)果：領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

工商注冊公司類型
有限責(zé)任公司
由五十個以下的股東出資設(shè)立，每個股東以其所認(rèn)繳的出資額對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司法人以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織。
適用情況：適合創(chuàng)業(yè)的企業(yè)類型，大部分的投方案、VIE架構(gòu)等都是基于有限責(zé)任公司進(jìn)行設(shè)計(jì)的。
備注：對于初創(chuàng)企業(yè)來說，“有限責(zé)任公司”是目前適合的企業(yè)類型，原因如下：
(1)有限責(zé)任公司的股東，只需要以出資額為限承擔(dān)“有限責(zé)任”，在法律層面上就把公司和個人的財(cái)產(chǎn)分開了，可以避免創(chuàng)業(yè)者承擔(dān)不必要的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
(2)有限責(zé)任公司運(yùn)營成本低，機(jī)構(gòu)設(shè)置少，結(jié)構(gòu)簡單，適合企業(yè)的初步發(fā)展階段。
(3)目前成熟的天使、VC，幾乎都基于“有限責(zé)任公司”設(shè)計(jì)投資方案。直接注冊“有限責(zé)任公司”，在未來引進(jìn)投資過程中也會比較順利 [2]  。
股份有限公司
由2人以上200人以下的發(fā)起人組成，公司全部資本為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
適用情況：適用于成熟、大規(guī)模類型公司，設(shè)立程序較為嚴(yán)格和復(fù)雜，不太適用于初創(chuàng)型和中小微企業(yè)。如：中國石油天然氣股份有限公司(中石油)。
有限合伙企業(yè)
由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任 [2]  。
適用情況：適用于風(fēng)險(xiǎn)投資基金、公司股權(quán)激勵平臺(員工持股平臺)。

工商注冊后續(xù)事項(xiàng)
1、辦理銀行基本戶
許可證
公司注冊完成后，需要辦理銀行基本戶?；緫羰枪举Y金往來的主戶,經(jīng)營活動的日常資金收付以及工資、獎金和現(xiàn)金的支取都可以通過這個賬戶來辦理。每個公司只能開一個基本戶。
2、記賬報(bào)稅
完成公司注冊后，需先辦理稅務(wù)報(bào)到，報(bào)到時需提供一名會計(jì)的信息(包括姓名、號、聯(lián)系電話)。公司成立后一個月起，需要會計(jì)每月記賬并向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)納稅。企業(yè)準(zhǔn)備好資料到專管所報(bào)到后，稅務(wù)局將核定企業(yè)繳納稅金的種類、稅率、申報(bào)稅金的時間，及企業(yè)的稅務(wù)專管員。企業(yè)日后將根據(jù)稅務(wù)部門核定的稅金進(jìn)行申報(bào)與繳納。
3、繳納
公司注冊完成后，需要在30天內(nèi)到所在區(qū)域管轄的局開設(shè)公司賬戶，辦理《登記證》及CA證書，并和、銀行簽訂三方協(xié)議。之后，的相關(guān)費(fèi)用會在繳納時自動從銀行基本戶里扣除。
4、申請稅控及
如果企業(yè)要開，需要申辦稅控器，參加稅控使用培訓(xùn)，核定申請。完成申請后，企業(yè)就可以自行開具了。
5、企業(yè)年報(bào)
根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，每年1月1日至6月30日，企業(yè)應(yīng)當(dāng)報(bào)送上一年度年度報(bào)告，內(nèi)容包括公司基本情況簡介、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)、股本變動及股東情況等等。
注：每年需要做年報(bào)的企業(yè)是：營業(yè)執(zhí)照上，注冊時間為前一年12月31日前的大陸企業(yè)。
工商行政規(guī)定，未按規(guī)定期限公示年度報(bào)告的企業(yè)，工商機(jī)關(guān)會將其載入經(jīng)營異常名錄，并處罰款。超過三年未年報(bào)的企業(yè)，將會納入嚴(yán)重違法企業(yè)“”。納入異常名錄后，企業(yè)將無法變更、注銷、轉(zhuǎn)股，對外合作時，社會公眾可隨時查看到該公司的異常情況。同時對法人、高管進(jìn)行行政限制。
企業(yè)管理培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的發(fā)展方向分析
總是在幫助別的企業(yè)解決各種問題，突破各種發(fā)展瓶頸。但其實(shí)我們自身也面臨著很多問題和困惑。
一方面，為了保證我們的服務(wù)質(zhì)量，能讓培訓(xùn)出效果，我們必然會聘請高質(zhì)量的講師。但有些客戶卻并不會因?yàn)橹v師的質(zhì)量而提高我們的服務(wù)價(jià)格。如此一來，我們的利潤空間就更小了。
另一方面，有些競爭企業(yè)為了搶奪客戶，還故意進(jìn)一步壓縮價(jià)格。有些個別企業(yè)管理培訓(xùn)公司為了能夠獲得客戶的信賴與機(jī)會，聘期價(jià)格低的度不高的老師，以給客戶出更低的服務(wù)價(jià)格。惡性價(jià)格戰(zhàn)在我們這個行業(yè)里同樣存在。
企業(yè)對于外部講師與課程的要越來越高，學(xué)員們對于培訓(xùn)的期望值也越來越高。怎么把不斷變化的市場需與客戶動態(tài)有效地傳達(dá)給的企業(yè)管理培訓(xùn)講師，現(xiàn)在國內(nèi)的企業(yè)管理培訓(xùn)公司很少會注重這件事情。
但這些除外，時代光華以致力于企業(yè)管理系統(tǒng)持續(xù)升級，成為中國的企業(yè)管理培訓(xùn)綜合服務(wù)商為自身的崇高目標(biāo)和發(fā)展方向，目前已經(jīng)擁有多元化、多層次的人力服務(wù)體系及的企業(yè)培訓(xùn)產(chǎn)品，包括E-Learning、公開課、學(xué)習(xí)卡、企業(yè)內(nèi)訓(xùn)、研修班、管理軟件、策劃咨詢等等。
其實(shí)在達(dá)標(biāo)公司看來，如果培訓(xùn)效果不好，雙方都有原因，也許是溝通不到位，也許是現(xiàn)場配合組織不到位，但這些都不重要，重要的是相互之間要密切溝通，要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，避免再次發(fā)生類似的問題。