我們都知道基金備案具有重要意義，除了可以使基金具備合法經(jīng)營(yíng)的之外，還可以擴(kuò)大基金的經(jīng)營(yíng)范圍并一些法律風(fēng)險(xiǎn)，[|]。然而基金備案并沒有之中那么容易。先需要提交基金管理人登記申請(qǐng)?，F(xiàn)如今基金管理人登記的門檻越來(lái)越高，整個(gè)登記流程下來(lái)一般需要兩個(gè)月以上的，可謂困難重重。于是許多基金管理人就會(huì)考慮是否需要基金備案。下面我們將從從刑事、行政、民事法律角度，談?wù)劵饌浒傅怯浛赡苌婕暗降闹饕L(fēng)險(xiǎn)。一、基金沒有備案可能涉及刑事法律風(fēng)險(xiǎn)以進(jìn)行投資為目的設(shè)立，并且募集金額超過100萬(wàn)元（資金來(lái)源于親友或者內(nèi)部人員除外）的公司或者企業(yè)，如果沒有進(jìn)行基金備案，一旦發(fā)生糾紛或涉及金額巨大，那么募集的發(fā)起人與基金管理人都將存在被追究刑事法律的風(fēng)險(xiǎn)，且無(wú)論投資者是否符合合格投資者條件；二、基金沒有備案可能涉及的行政、處罰法律風(fēng)險(xiǎn)基金沒有備案可能涉及的行政、處罰法律風(fēng)險(xiǎn)，投資基金法及其他相關(guān)法律法規(guī)都有明確規(guī)定：1.如果沒有進(jìn)行基金備案，那么只要企業(yè)的名字只要涉及基金、基金管理，即存在被處罰的風(fēng)險(xiǎn)（符合其他金融部門或金融行業(yè)協(xié)會(huì)條件且已登記備案的除外）；2、即使符合基金募集管理辦法等要，不備案就存在被處罰可能；3、不但可以處罰管理人，也可以處罰投資者。三、基金沒有備案可能涉及民事法律風(fēng)險(xiǎn)如果基金產(chǎn)品已經(jīng)登記備案，并且按照規(guī)定履行了投資適當(dāng)性匹配、風(fēng)險(xiǎn)揭示（投資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、操險(xiǎn)...）、合格投資者確認(rèn)等流程，即使后續(xù)發(fā)生虧損風(fēng)險(xiǎn)，投資者也可到法院索賠。而如果基金跳過了備案環(huán)節(jié)或者沒有按照規(guī)定運(yùn)營(yíng)，就不會(huì)被納入自律范圍，也就無(wú)法享受到基金產(chǎn)品及基金管理人之間財(cái)產(chǎn)立、風(fēng)險(xiǎn)隔離等保護(hù)。在這里要強(qiáng)調(diào)的是，基金備案以及相關(guān)手續(xù)的辦-理對(duì)外行人士來(lái)說(shuō)具備比較大的難度。所以找到一家基金備案的咨詢服務(wù)或代表機(jī)構(gòu)就顯得尤為關(guān)鍵。考慮到目前上存在的大多機(jī)構(gòu)資質(zhì)都參差不齊，所以只有尋一家像中財(cái)華商集團(tuán)這樣具有的咨詢服務(wù)團(tuán)隊(duì)與豐富的基金備案辦-理的企業(yè)工商服務(wù)平臺(tái)，才可以大大提高備案審查的通過率，并降低過程中的風(fēng)險(xiǎn)。
準(zhǔn)備資料階段
1.公司名字請(qǐng)?zhí)峁?-8個(gè)（這里一定要多準(zhǔn)備，通過率大一些，因?yàn)槟阆氲拿纸?jīng)常會(huì)被別人占用）；
2.注冊(cè)地址（商用辦公地址，盡可能的提供房屋租賃合同、復(fù)印件）；
3.公司經(jīng)營(yíng)范圍（你要開的公司是做什么業(yè)務(wù)的，如果你提供了行業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍一般都是固定的，除非你有要，可能需要審核）；
4.注冊(cè)資本（開公司準(zhǔn)備承擔(dān)多少金額的責(zé)任）；
5.法定代表人、股東原件復(fù)印件（法定代表人不一定是股東哦）；
6.公司監(jiān)事人信息；
7.股權(quán)比例。
工商注冊(cè)代辦需要股東法人原件、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、企業(yè)字號(hào)、注冊(cè)資金等。
另外幫人代辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照需要提交經(jīng)營(yíng)者簽署的《委托代理人》及委托代理人復(fù)印件。
申請(qǐng)個(gè)體工商戶開業(yè)登記具體應(yīng)提交的資料如下：
（1）申請(qǐng)人簽署的個(gè)體開業(yè)登記申請(qǐng)書（填寫個(gè)體戶申請(qǐng)開業(yè)登記表）；
（2）從業(yè)人員；
（3）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地；
（4）家庭經(jīng)營(yíng)的家庭人員的關(guān)系；
（5）名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（6）申請(qǐng)登記的范圍有法律、行政法規(guī)和規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，需提供有關(guān)許可證或批復(fù)文件復(fù)印件。
辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照需要股東法人原件、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、企業(yè)字號(hào)、注冊(cè)資金等

工商注冊(cè)流程
步 核準(zhǔn)名稱
工商注冊(cè)流程
時(shí)間：1-3個(gè)工作日
操作：確定公司類型、名字、注冊(cè)資本、股東及出資比例后，可以去工商局現(xiàn)場(chǎng)或線上提交核名申請(qǐng)。
結(jié)果：核名通過，失敗則需重新核名。
第二步 提交資料
時(shí)間：5-15個(gè)工作日
核名通過后，確認(rèn)地址信息、高管信息、經(jīng)營(yíng)范圍，在線提交預(yù)申請(qǐng)。在線預(yù)審?fù)ㄟ^之后，按照預(yù)約時(shí)間去工商局遞交申請(qǐng)材料。
結(jié)果：收到準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書。
第三步 領(lǐng)取執(zhí)照
時(shí)間：預(yù)約當(dāng)天
操作：攜帶準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書、辦理人原件，到工商局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本。
結(jié)果：領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第四步 等事項(xiàng)
時(shí)間：1-2個(gè)工作日
操作：憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照，到局點(diǎn)辦理：公司公章、財(cái)務(wù)章、合同章、法人代表章、章；至此，一個(gè)公司注冊(cè)完成。

工商注冊(cè)代辦核準(zhǔn)階段
公司注冊(cè)名稱核準(zhǔn)一般是指工商字號(hào)的核準(zhǔn)，將預(yù)注冊(cè)的公司名稱提交至工商系統(tǒng)，對(duì)即將注冊(cè)的字號(hào)進(jìn)行工商、商標(biāo)局、公眾號(hào)等多個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行預(yù)核。
三、公司設(shè)立登記階段
公司注冊(cè)的信息提交至市場(chǎng)監(jiān)督局進(jìn)行工商審核，時(shí)間在5-10個(gè)工作日。
四、領(lǐng)取執(zhí)照
紙質(zhì)資料遞交工商窗口進(jìn)行審核，5個(gè)工作日左右，工商通知領(lǐng)取執(zhí)照。
五、階段

工商注冊(cè)需要準(zhǔn)備以下資料：
1、公司法定代表人簽署的《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書》；
2、全體股東簽署的公司章程；（先定好公司章程，再由全體股東簽名）
3、法人股東明或者自然人股東及其復(fù)印件；
4、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及復(fù)印件；
5、代表或委托代理人；
6、代理人和的復(fù)印件；
7、住所明。
企業(yè)管理培訓(xùn)成果轉(zhuǎn)化的途徑
隨著國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)提升企業(yè)內(nèi)部核心競(jìng)爭(zhēng)能力上的迫切感，使之這個(gè)行業(yè)也日趨紅火。中國(guó)的企業(yè)管理培訓(xùn)，蓬勃發(fā)展了20多年，對(duì)中國(guó)企業(yè)管理水平的提高，貢獻(xiàn)是巨大的。
存在的就是合理的，當(dāng)前的種種培訓(xùn)，雖然屢遭非議，但都是環(huán)境下的產(chǎn)物。關(guān)鍵就在于企業(yè)管理培訓(xùn)的成果轉(zhuǎn)化上。
1.轉(zhuǎn)為制度
企業(yè)員工參與培訓(xùn)之后，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了一些新的理念和方法，但是新的理念和方法要在工作中落地，一方面如前文所述，需要內(nèi)容具有可操作性，另外一方面就需要企業(yè)有一套完整的培訓(xùn)成果轉(zhuǎn)化制度。
培訓(xùn)成果轉(zhuǎn)化制度就是一個(gè)體系，從培訓(xùn)結(jié)束之后，就要開始對(duì)培訓(xùn)的成果進(jìn)行總結(jié)，并由參訓(xùn)員工根據(jù)自己的工作特性提出利用培訓(xùn)成果改進(jìn)自身工作技能的具體方法和方案，再進(jìn)一步實(shí)施。
這樣一套制度實(shí)質(zhì)上是深化企業(yè)員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的理解和掌握，并進(jìn)行應(yīng)用轉(zhuǎn)化思考，而且根據(jù)自身的工作特性進(jìn)行的應(yīng)用思考，將更加具有針對(duì)性和可操作性。