從業(yè)人員：    有10名以上（持證少5人）的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理、投資部、風(fēng)控部、市場(chǎng)部、人事行政部、財(cái)務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理好是全職。
制度性文件：    根據(jù)要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個(gè)左右制度性文件，協(xié)會(huì)必備制度為9-11個(gè)。
以下文件必備：
1.風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度
2.信息披露事務(wù)管理制度
3.基金宣傳推介、募集管理制度
4.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度
5.合格投資者內(nèi)部審批流程制度
6.內(nèi)部交易記錄制度
7.防范交易及利益沖突的投資交易制度
8.從業(yè)人員買賣申報(bào)制度
9.公平交易制度
10.內(nèi)部控制管理制度
七、牌照類型：    目前有投資基金、類FOF基金、股權(quán)投資基金、股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金、其他投資基金、其他投資基金類FOF，根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)或多個(gè)，按照協(xié)會(huì)新的解答十三的要求，只能申請(qǐng)一種類型，并且以前的多類型牌照也要整改。所以，3選一吧。
八、律師出具法律意見書：    聘請(qǐng)律師事務(wù)所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)的要求完成《法律意見書》，在基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)提交。
正確的基金備案要求和流程
九、在備案系統(tǒng)申請(qǐng)牌照    申請(qǐng)基金管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》。
十、協(xié)會(huì)反饋如果協(xié)會(huì)有疑問(wèn)，會(huì)反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見整改并請(qǐng)律師事務(wù)所補(bǔ)充法律意見書之后一并提交。
十一、協(xié)會(huì)審核通過(guò)，取得基金管理人牌照協(xié)會(huì)通過(guò)審核后，發(fā)送郵件至管理人郵箱，備案成功。
準(zhǔn)備資料階段
1.公司名字請(qǐng)?zhí)峁?-8個(gè)（這里一定要多準(zhǔn)備，通過(guò)率大一些，因?yàn)槟阆氲拿纸?jīng)常會(huì)被別人占用）；
2.注冊(cè)地址（商用辦公地址，盡可能的提供房屋租賃合同、復(fù)印件）；
3.公司經(jīng)營(yíng)范圍（你要開的公司是做什么業(yè)務(wù)的，如果你提供了行業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍一般都是固定的，除非你有要求，可能需要審核）；
4.注冊(cè)資本（開公司準(zhǔn)備承擔(dān)多少金額的責(zé)任）；
5.法定代表人、股東原件復(fù)印件（法定代表人不一定是股東哦）；
6.公司監(jiān)事人信息；
7.股權(quán)比例。
工商注冊(cè)代辦需要股東法人原件、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、企業(yè)字號(hào)、注冊(cè)資金等。
另外幫人代辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照需要提交經(jīng)營(yíng)者簽署的《委托代理人》及委托代理人復(fù)印件。
申請(qǐng)個(gè)體工商戶開業(yè)登記具體應(yīng)提交的資料如下：
（1）申請(qǐng)人簽署的個(gè)體開業(yè)登記申請(qǐng)書（填寫個(gè)體戶申請(qǐng)開業(yè)登記表）；
（2）從業(yè)人員；
（3）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地；
（4）家庭經(jīng)營(yíng)的家庭人員的關(guān)系；
（5）名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（6）申請(qǐng)登記的范圍有法律、行政法規(guī)和規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，需提供有關(guān)許可證或批復(fù)文件復(fù)印件。
辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照需要股東法人原件、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、企業(yè)字號(hào)、注冊(cè)資金等

代辦工商注冊(cè)，核名通過(guò)后，確認(rèn)地址信息、高管信息、經(jīng)營(yíng)范圍，在線提交預(yù)申請(qǐng)。在線預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)之后，按照預(yù)約時(shí)間去工商局遞交申請(qǐng)材料。
工商注冊(cè)需準(zhǔn)備以下幾個(gè)方面的事宜：1、公司法定代表人簽署的《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書》；
工商注冊(cè)需準(zhǔn)備以下幾個(gè)方面的事宜，全體股東簽署的公司章程；
代辦工商注冊(cè)以提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和信息化應(yīng)用水平為重點(diǎn)，引導(dǎo)創(chuàng)新資源向中小企業(yè)集聚，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，共性關(guān)鍵技術(shù)難題，大力開展工業(yè)設(shè)計(jì)、技術(shù)檢測(cè)、技術(shù)咨詢等技術(shù)服務(wù)，加快新技術(shù)、新工藝、新材料以及質(zhì)量管理方法的推廣應(yīng)用，為中小企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量、節(jié)能減排、創(chuàng)新發(fā)展提供技術(shù)支撐。
代辦工商注冊(cè)，推動(dòng)開展多種形式的銀企對(duì)接活動(dòng)，暢通中小企業(yè)信息渠道。積開展投咨詢、、上市、財(cái)務(wù)管理、信用征集與評(píng)價(jià)等服務(wù)

工商注冊(cè)流程
步 核準(zhǔn)名稱
工商注冊(cè)流程
時(shí)間：1-3個(gè)工作日
操作：確定公司類型、名字、注冊(cè)資本、股東及出資比例后，可以去工商局現(xiàn)場(chǎng)或線上提交核名申請(qǐng)。
結(jié)果：核名通過(guò)，失敗則需重新核名。
第二步 提交資料
時(shí)間：5-15個(gè)工作日
核名通過(guò)后，確認(rèn)地址信息、高管信息、經(jīng)營(yíng)范圍，在線提交預(yù)申請(qǐng)。在線預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)之后，按照預(yù)約時(shí)間去工商局遞交申請(qǐng)材料。
結(jié)果：收到準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書。
第三步 領(lǐng)取執(zhí)照
時(shí)間：預(yù)約當(dāng)天
操作：攜帶準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書、辦理人原件，到工商局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本。
結(jié)果：領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第四步 等事項(xiàng)
時(shí)間：1-2個(gè)工作日
操作：憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照，到局點(diǎn)辦理：公司公章、財(cái)務(wù)章、合同章、法人代表章、章；至此，一個(gè)公司注冊(cè)完成。

工商注冊(cè)后續(xù)事項(xiàng)
1、辦理銀行基本戶
許可證
公司注冊(cè)完成后，需要辦理銀行基本戶。基本戶是公司資金往來(lái)的主戶,經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的日常資金收付以及工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取都可以通過(guò)這個(gè)賬戶來(lái)辦理。每個(gè)公司只能開一個(gè)基本戶。
2、記賬報(bào)稅
完成公司注冊(cè)后，需先辦理稅務(wù)報(bào)到，報(bào)到時(shí)需提供一名會(huì)計(jì)的信息(包括姓名、號(hào)、聯(lián)系電話)。公司成立后一個(gè)月起，需要會(huì)計(jì)每月記賬并向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)納稅。企業(yè)準(zhǔn)備好資料到專管所報(bào)到后，稅務(wù)局將核定企業(yè)繳納稅金的種類、稅率、申報(bào)稅金的時(shí)間，及企業(yè)的稅務(wù)專管員。企業(yè)日后將根據(jù)稅務(wù)部門核定的稅金進(jìn)行申報(bào)與繳納。
3、繳納
公司注冊(cè)完成后，需要在30天內(nèi)到所在區(qū)域管轄的局開設(shè)公司賬戶，辦理《登記證》及CA證書，并和、銀行簽訂三方協(xié)議。之后，的相關(guān)費(fèi)用會(huì)在繳納時(shí)自動(dòng)從銀行基本戶里扣除。
4、申請(qǐng)稅控及
如果企業(yè)要開，需要申辦稅控器，參加稅控使用培訓(xùn)，核定申請(qǐng)。完成申請(qǐng)后，企業(yè)就可以自行開具了。
5、企業(yè)年報(bào)
根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，每年1月1日至6月30日，企業(yè)應(yīng)當(dāng)報(bào)送上一年度年度報(bào)告，內(nèi)容包括公司基本情況簡(jiǎn)介、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)、股本變動(dòng)及股東情況等等。
注：每年需要做年報(bào)的企業(yè)是：營(yíng)業(yè)執(zhí)照上，注冊(cè)時(shí)間為前一年12月31日前的大陸企業(yè)。
工商行政規(guī)定，未按規(guī)定期限公示年度報(bào)告的企業(yè)，工商機(jī)關(guān)會(huì)將其載入經(jīng)營(yíng)異常名錄，并處罰款。超過(guò)三年未年報(bào)的企業(yè)，將會(huì)納入嚴(yán)重違法企業(yè)“”。納入異常名錄后，企業(yè)將無(wú)法變更、注銷、轉(zhuǎn)股，對(duì)外合作時(shí)，社會(huì)公眾可隨時(shí)查看到該公司的異常情況。同時(shí)對(duì)法人、高管進(jìn)行行政限制。
在職培訓(xùn)，又稱帶徒培訓(xùn)，這種管理培訓(xùn)的優(yōu)點(diǎn)在于成本低，實(shí)用，要使這種培訓(xùn)卓有成效的關(guān)鍵是要有一批合格的師傅，這些師傅必須敬業(yè)，積，有技能，有知識(shí)，懂得如何傳授，如何激勵(lì)徒弟等。組織員工參加學(xué)校培訓(xùn)，又稱參加學(xué)習(xí)，這種管理培訓(xùn)的目的是可以獲得較系統(tǒng)的知識(shí)，成本也較低，但可能實(shí)用性不強(qiáng)，培訓(xùn)班而且效果不一定。這種管理培訓(xùn)的成功關(guān)鍵在于了解課程內(nèi)容以及教師教學(xué)水平。
企業(yè)管理培訓(xùn)班聘請(qǐng)培訓(xùn)師在企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)，又稱企業(yè)內(nèi)訓(xùn)，其效果往往較理想，要使這種卓有成效的關(guān)鍵在于聘請(qǐng)到一位高質(zhì)量的培訓(xùn)師，一位的培訓(xùn)師應(yīng)該具有豐富的知識(shí)和人格魅力。目前中國(guó)這批培訓(xùn)師正在成長(zhǎng)，但數(shù)量還不很多，還處在賣方市場(chǎng)。因此，企業(yè)應(yīng)該有這樣一個(gè)培訓(xùn)師網(wǎng)。當(dāng)然可以自己培養(yǎng)培訓(xùn)師，但往往成本太高，除非企業(yè)需求量很大才采用。
參加公開招生的培訓(xùn)，又稱外派企業(yè)管理培訓(xùn)班。這種成本，但效果相對(duì)較好，因?yàn)檫@種企業(yè)管理培訓(xùn)班往往是有一定標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。參加這類培訓(xùn)往往是有一定標(biāo)準(zhǔn)的軟裝設(shè)計(jì)培訓(xùn)。參加這類培訓(xùn)的關(guān)鍵是選擇信譽(yù)較好的咨詢公司，其途徑是從已參加過(guò)培訓(xùn)的人那里獲得信息。一些管理者對(duì)培訓(xùn)的重要性有足夠的認(rèn)識(shí)，但是卻不懂科學(xué)培訓(xùn)的正常程序與有效的技巧。因此，掌握培訓(xùn)程序與技巧是當(dāng)前管理者的關(guān)鍵任務(wù)。培訓(xùn)是一門科學(xué)，培訓(xùn)班的對(duì)象是，的學(xué)習(xí)是有一定的規(guī)律的。員工的素質(zhì)、技能和知識(shí)是可能通過(guò)學(xué)習(xí)而獲得的。
企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是人才的競(jìng)爭(zhēng)，從某種意義來(lái)講，又是企業(yè)管理培訓(xùn)的競(jìng)爭(zhēng)。重視，真正使管理培訓(xùn)達(dá)到令人滿意的效果，使培訓(xùn)這種有效的投資手段得到足夠的回報(bào)，這是每一位企業(yè)管理者都應(yīng)該精心策劃的重大事情。而企業(yè)管理培訓(xùn)班不僅僅是企業(yè)或員工某一階段的事情，它應(yīng)該是貫穿每一位員工的整個(gè)企業(yè)生涯。作為一個(gè)成熟的企業(yè)，只有將管理培訓(xùn)進(jìn)行到底，才是取得成功之道。